第六章 證券市場運行

　　熟悉證券發(fā)行市場和交易市場的概念及兩者關系;掌握發(fā)行市場的含義、作用、構成;熟悉證券發(fā)行分類;掌握證券發(fā)行制度及我國的證券發(fā)行制度;熟悉證券承銷制度。掌握我國的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件;掌握我國股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。掌握我國公司債的發(fā)行管理、發(fā)行條件;熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。

　　掌握證券交易所的定義、特征、職能;熟悉證券交易所的組織形式;掌握我國證券交易所市場的層次結構;熟悉我國證券市場的上市制度;熟悉證券交易所的運作系統(tǒng);掌握證券交易原則和交易規(guī)則。熟悉場外交易市場的定義、特征和功能;熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度;熟悉我國的代辦股份轉讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型和管理規(guī)定。

　　掌握股票價格平均數(shù)和股票價格指數(shù)的概念和功能，了解編制步驟和方法;掌握我國主要的股票價格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù);了解主要國際證券市場及其股價平均數(shù)、股價指數(shù)。

　　掌握證券投資收益和風險的概念;熟悉股票和債券投資收益的來源和形式;掌握證券投資系統(tǒng)風險、非系統(tǒng)風險的含義，熟悉風險來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。

　　第七章 證券中介機構

　　掌握證券公司的定義;了解我國證券公司的發(fā)展歷程;掌握我國證券公司設立條件以及對注冊資本的要求;掌握證券公司設立分支機構的形式、條件和監(jiān)管要求;熟悉證券公司監(jiān)管制度的演變。

　　掌握證券公司主要業(yè)務的種類、業(yè)務內容及相關管理規(guī)定。

　　掌握證券公司治理結構的主要內容;掌握證券公司內部控制的目標、原則，熟悉證券公司各項業(yè)務內部控制的主要內容;熟悉證券公司合規(guī)管理的概念、基本制度及合規(guī)總監(jiān)的任職條件、職責、履職保障。掌握證券公司風險控制指標管理、有關凈資本及其計算、風險控制指標標準和監(jiān)管措施的規(guī)定。

　　熟悉證券服務機構的類別;熟悉對律師事務所從事證券法律業(yè)務的管理;熟悉對注冊會計師執(zhí)業(yè)證券、期貨相關業(yè)務的管理;熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理;熟悉對資信評級機構從事證券業(yè)務的管理;熟悉對資產(chǎn)評估機構從事證券、期貨業(yè)務的管理;熟悉證券服務機構的法律責任和市場準入。

　　第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理

　　掌握《證券法》和《公司法》的調整對象、范圍和主要內容;熟悉《證券投資基金法》的調整的對象、范圍和主要內容，熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定。

　　掌握《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風險處置條例》的主要內容。掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對首次公開發(fā)行股票實行的詢價制度和對證券發(fā)售的規(guī)定;掌握《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和業(yè)務指引的有關規(guī)定;掌握《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的有關規(guī)定;掌握《證券市場禁入規(guī)定》的相關規(guī)定。

　　熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則，市場監(jiān)管的目標和手段。掌握我國的證券市場監(jiān)管機構;掌握國務院證券監(jiān)督管理機構及其組成;熟悉新《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機構的職責、權限。掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經(jīng)營機構的監(jiān)管內容。掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監(jiān)督管理;熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。

　　熟悉證券市場的自律性管理機構;掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權力、對證券交易活動、會員、上市公司的自律管理;掌握證券業(yè)協(xié)會的職責和對會員單位、從業(yè)人員、代辦股份轉讓系統(tǒng)的自律管理;熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關規(guī)定;熟悉證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)的主要內容;熟悉證券登記結算公司的設立條件、職能、結算制度等自律管理;掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則規(guī)定的適用對象及自律管理機構、基本準則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。