2010下半年證券從業(yè)資格考試大綱參考法規(guī)目錄

　　第六部分 參考法規(guī)目錄

　　目的與要求

　　參考法規(guī)目錄為與證券市場有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“證監(jiān)會(huì)”)的主要規(guī)章和規(guī)范性文件。其中考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)參考的科目，熟悉下列法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章及規(guī)范性文件的主要內(nèi)容。司法解釋以及上海、深圳證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國證券登記結(jié)算有限公司、中國金融期貨交易所的主要自律規(guī)則屬考生應(yīng)了解的內(nèi)容。，

　　(一)法律

　　1.《中華人民共和國公司法》

　　(1993年12月29日第八屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過　根據(jù)1999年12月25日第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第一次修正　根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第二次修正　2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂)

　　2.《中華人民共和國證券法》

　　(1998年12月29日第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過　根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正　2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂)

　　3.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　(2003年10月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過 中華人民共和國主席令第9號(hào)發(fā)布)

　　4.《中華人民共和國刑法》(第三章第三、四節(jié))

　　(1979年7月1日第五屆全國人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂 中華人民共和國主席令第83號(hào)發(fā)布)

　　5.《中華人民共和國刑法修正案(一)》

　　(1999年12月25日第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過 中華人民共和國主席令第27號(hào)發(fā)布)

　　6.《中華人民共和國刑法修正案(六)》

　　(由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議于2006年6月29日通過 中華人民共和國主席令第51號(hào))

　　7.《中華人民共和國刑法修正案(七)》

　　(由中華人民共和國第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議于2009年2月28日通過，自公布之日起施行)

　　(二)行政法規(guī)

　　1.《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

　　(1994年8月4日中華人民共和國國務(wù)院令第160號(hào)發(fā)布)

　　2.《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

　　(1995年12月25日中華人民共和國國務(wù)院令第189號(hào)發(fā)布)

　　3.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　(1997年11月30日國務(wù)院批準(zhǔn) 1997年12月25日國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布)

　　4.《證券公司監(jiān)管條例》

　　(2008年4月23日中華人民共和國國務(wù)院令第522號(hào)發(fā)布)

　　5.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

　　(2008年4月23日中華人民共和國國務(wù)院令第523號(hào)發(fā)布)

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