2012年證券從業(yè)資格考試大綱-證券法律法規(guī)類(lèi)

　　(香港專(zhuān)業(yè)人員考試部分)

　　目 錄

　　一、考試的范圍和要求

　　二、考試的法律法規(guī)目錄

　　一、考試的范圍和要求

　　本次考試的范圍包括與證券有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”)的主要規(guī)章和規(guī)范性文件，證券業(yè)自律組織的主要準(zhǔn)則，以及上海、深圳證券交易所的主要規(guī)則。其中法律七件，行政法規(guī)和法規(guī)性文件七件，司法解釋二件，部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件四十四件，證券業(yè)自律準(zhǔn)則一件，交易所規(guī)則四件。

　　(一)重點(diǎn)掌握以下內(nèi)容：

　　1、法律;

　　2、行政法規(guī)及法規(guī)性文件;

　　3、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件(1--25)。

　　(二)一般了解以下內(nèi)容：

　　1、司法解釋;

　　2、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件(26—44);

　　3、證券業(yè)自律準(zhǔn)則;

　　4、證券交易所規(guī)則。

　　二、考試的法律法規(guī)目錄

　　(一)法律

　　1、《中華人民共和國(guó)公司法》

　　(2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂)

　　2、《中華人民共和國(guó)證券法》

　　(2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂)

　　3、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　(2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò))

　　4、《中華人民共和國(guó)刑法》(第二編第三章第三、四節(jié))

　　(1979年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò) 1997年3月14日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂)

　　5、《中華人民共和國(guó)刑法修正案》

　　(1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過(guò))

　　6、《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)》

　　(2006年6月29日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議通過(guò))

　　7、《中華人民共和國(guó)刑法修正案(七)》

　　(2009年2月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議通過(guò))

　　(二)行政法規(guī)及法規(guī)性文件

　　1、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　(2008年4月23日 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第522號(hào))

　　2、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

　　(2008年4月23日 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第523號(hào))

　　3、《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》

　　(1997年12月25日 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布 證委發(fā)[1997]96號(hào))

　　4、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

　　(1995年12月25日 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第189號(hào))

　　5、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

　　(1994年8月4日 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第160號(hào))

　　6、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》

　　(1997年6月20日 國(guó)發(fā)[1997]21號(hào))

　　7、《境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》

　　(1999年9月21日 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 證監(jiān)會(huì)發(fā)布 證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號(hào))

　　(三)司法解釋

　　1、《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》

　　(2002年12月3日 最高人民法院審判委員會(huì)第1259次會(huì)議通過(guò) 法釋[2003]1號(hào))

　　2、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》

　　(2002年12月26日 最高人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過(guò) 法釋[2003]2號(hào))