2013年證券業(yè)從業(yè)資格考試法律法規(guī)類考試大綱

　　2013年證券從業(yè)資格考試大綱除法律法規(guī)類考試已發(fā)布大綱，2013年第一次、第二次考試使用2012年大綱，2013年第三次、第四次考試使用2013年大綱，2013年第一次、第二次考試考生可查看2012年考試大綱：

　　證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱(2012)

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　第一部分 證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

　　【目的與要求】本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場(chǎng)基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類;金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類;證券市場(chǎng)的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運(yùn)行;證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理;中國(guó)證券市場(chǎng)的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎(chǔ)知識(shí)。

　　通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券和證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)知識(shí)、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范;掌握證券中介機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。

　　第一章 證券市場(chǎng)概述

　　掌握證券和有價(jià)證券定義、分類和特征;掌握證券市場(chǎng)的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能。

　　掌握證券市場(chǎng)參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu);掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的;掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理;掌握證券市場(chǎng)中介的含義和種類、證券市場(chǎng)自律性組織的構(gòu)成;熟悉投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資適當(dāng)性;熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé);了解個(gè)人投資者的含義。

　　熟悉證券市場(chǎng)產(chǎn)生的背景、歷史、國(guó)際證券市場(chǎng)的現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展趨勢(shì);了解美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì);了解次貸危機(jī)以來(lái)國(guó)際金融監(jiān)管的主要變化;掌握新中國(guó)證券市場(chǎng)歷史發(fā)展階段和對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容;熟悉《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》(“國(guó)九條”)的主要內(nèi)容;了解資本主義發(fā)展初期和中國(guó)解放前的證券市場(chǎng);了解我國(guó)證券業(yè)在加入WTO后對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容。

　　第二章 股票

　　掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類;熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無(wú)面額股票的區(qū)別和特征;掌握股利政策、股份變動(dòng)等與股票相關(guān)的資本管理概念。

　　熟悉股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的不同含義與聯(lián)系;掌握股票的理論價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格的含義及引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因;掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素，熟悉影響股票價(jià)格變動(dòng)的其他因素。

　　掌握普通股票股東的權(quán)利和義務(wù);掌握公司利潤(rùn)分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序;熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念;了解累積投票制和表決權(quán)的代理行使制度。

　　熟悉優(yōu)先股的定義、特征;了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義;了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。

　　掌握我國(guó)按投資主體性質(zhì)分類的各種股份的概念;掌握國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股、外資股的含義;掌握我國(guó)股票按流通受限與否的分類及含義;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

　　熟悉我國(guó)股權(quán)分置改革的情況。

　　第三章 債券

　　掌握債券的定義、票面要素、特征、分類;熟悉債券與股票的異同點(diǎn);熟悉債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素;熟悉各類債券的概念與特點(diǎn)。

　　掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征;掌握中央政府債券的分類;熟悉我國(guó)國(guó)債的發(fā)行概況、我國(guó)國(guó)債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別;熟悉地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國(guó)地方政府債券的發(fā)行情況;熟悉各種國(guó)債的概念;了解我國(guó)特別國(guó)債、長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券的發(fā)行目的和發(fā)行情況。

　　掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類;掌握我國(guó)金融債券的管理規(guī)定;熟悉我國(guó)金融債券的品種和發(fā)行概況;熟悉中央銀行票據(jù)的性質(zhì)和作用;熟悉各種公司債券的含義;熟悉我國(guó)企業(yè)債的管理規(guī)定;了解我國(guó)企業(yè)債的發(fā)展階段;熟悉我國(guó)企業(yè)債的品種和管理規(guī)定;了解我國(guó)非公開(kāi)定向發(fā)行債券的有關(guān)規(guī)定;掌握我國(guó)公司債的管理規(guī)定;熟悉我國(guó)公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別;熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同;了解我國(guó)可轉(zhuǎn)換公司債券、可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債券的管理規(guī)定。

　　掌握國(guó)際債券的定義、特征和分類;掌握外國(guó)債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn);了解我國(guó)國(guó)際債券的發(fā)行概況;了解國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行管理規(guī)定;了解亞洲債券市場(chǎng)。

　　第四章 證券投資基金

　　掌握證券投資基金的定義和特征;掌握基金與股票、債券的區(qū)別;熟悉基金的作用;熟悉我國(guó)證券投資基金的發(fā)展概況;熟悉證券投資基金的分類方法;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的定義與區(qū)別;掌握貨幣市場(chǎng)基金管理內(nèi)容;熟悉各類基金的含義;掌握交易所交易的開(kāi)放式基金的概念、特點(diǎn);了解ETF和LOF的異同。

　　熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù);掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范圍;掌握基金托管人的概念、條件、職責(zé)、更換條件;熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。

　　熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定。

　　掌握基金資產(chǎn)凈值的含義;熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。

　　熟悉基金收入的來(lái)源、利潤(rùn)分配方式與分配原則;掌握基金的投資風(fēng)險(xiǎn);了解基金的信息披露要求。

　　掌握基金的投資范圍與投資限制。

　　第五章 金融衍生工具

　　掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風(fēng)險(xiǎn);掌握金融衍生工具的分類;了解金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展;熟悉金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)。

　　掌握現(xiàn)貨、遠(yuǎn)期、期貨交易的定義、基本特征和主要區(qū)別;掌握金融遠(yuǎn)期合約的概念、類型;了解現(xiàn)階段我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)遠(yuǎn)期交易、遠(yuǎn)期利率協(xié)議、外匯遠(yuǎn)期交易以及境外人民幣NDF的基本情況。

　　掌握金融期貨、金融期貨合約的定義;熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠(yuǎn)期交易的區(qū)別;掌握金融期貨的集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、保證金制度、無(wú)負(fù)債結(jié)算制度、限倉(cāng)制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度;掌握金融期貨合約的主要種類;了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規(guī)則;了解中國(guó)金融期貨交易所;掌握滬深300股指期貨合約的內(nèi)容及交易規(guī)則;掌握金融期貨的基本功能。

　　了解互換交易的定義、主要類別和交易特征;了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容;了解信用違約互換(CDS)的含義和主要風(fēng)險(xiǎn)。

　　掌握金融期權(quán)的定義和特征;熟悉金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別;掌握金融期權(quán)的主要種類;了解金融期權(quán)的主要功能。

　　掌握權(quán)證的定義、分類、要素;熟悉權(quán)證的發(fā)行、上市與交易。

　　掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征;掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素。掌握附權(quán)證的可分離公司債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。

　　掌握存托憑證的定義;熟悉存托憑證的優(yōu)點(diǎn);了解美國(guó)存托憑證種類以及與美國(guó)存托憑證的發(fā)行和交易相關(guān)的機(jī)構(gòu);了解存托憑證在中國(guó)的發(fā)展。

　　掌握資產(chǎn)證券化的定義、主要種類;掌握資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人;了解資產(chǎn)證券化的結(jié)構(gòu)和流程;了解中國(guó)資產(chǎn)證券化的發(fā)展?fàn)顩r及特點(diǎn);了解美國(guó)次級(jí)貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)。

　　掌握結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的定義、類別、收益與風(fēng)險(xiǎn)。

　　第六章 證券市場(chǎng)運(yùn)行

　　熟悉證券發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的概念及兩者關(guān)系;掌握發(fā)行市場(chǎng)的含義、作用、構(gòu)成;熟悉證券發(fā)行分類;掌握證券發(fā)行制度及我國(guó)的證券發(fā)行制度;熟悉證券承銷制度。掌握我國(guó)的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件;掌握我國(guó)股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。掌握我國(guó)公司債的發(fā)行管理、發(fā)行條件;熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價(jià)方式。

　　掌握證券交易所的定義、特征、職能;熟悉證券交易所的組織形式;掌握我國(guó)證券交易所市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu);熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)的上市制度;熟悉證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng);掌握證券交易原則和交易規(guī)則。熟悉場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特征和功能;熟悉銀行間債券市場(chǎng)的主要職能和交易制度;熟悉我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型和管理規(guī)定。了解債券柜臺(tái)交易市場(chǎng)的概念和特點(diǎn)。

　　掌握股票價(jià)格平均數(shù)和股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能，了解編制步驟和方法;掌握我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù);了解主要國(guó)際證券市場(chǎng)及其股價(jià)平均數(shù)、股價(jià)指數(shù)。

　　掌握證券投資收益和風(fēng)險(xiǎn)的概念;熟悉股票和債券投資收益的來(lái)源和形式;掌握證券投資系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義，熟悉風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、作用機(jī)制、影響因素和收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。

　　第七章 證券中介機(jī)構(gòu)

　　掌握證券公司的定義;了解我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程;掌握我國(guó)證券公司設(shè)立條件以及對(duì)注冊(cè)資本的要求;熟悉證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求;掌握外資參股證券公司設(shè)立的有關(guān)規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的形式、設(shè)立條件和監(jiān)管要求;掌握我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求。

　　掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。

　　掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容;掌握證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則，熟悉證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。

　　掌握證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、有關(guān)凈資本及其計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。

　　熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別;熟悉對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理;熟悉對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理;熟悉對(duì)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理;熟悉對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理;熟悉對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理;掌握對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理;熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入。

　　第八章 證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理

　　掌握證券市場(chǎng)法律法規(guī)的層次;掌握《證券法》和《公司法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容;熟悉《證券投資基金法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容;熟悉《刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定;熟悉《反洗錢(qián)法》的調(diào)整范圍、宗旨和主要內(nèi)容。

　　掌握《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的主要內(nèi)容;掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)行的詢價(jià)制度和對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定;掌握《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定;掌握《上市公司信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定;掌握《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》和業(yè)務(wù)指引的有關(guān)規(guī)定;掌握《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。

　　熟悉證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則、市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段;掌握我國(guó)的證券市場(chǎng)的監(jiān)管體系和自律管理體系;掌握國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成;熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限;掌握對(duì)證券發(fā)行及上市、證券交易市場(chǎng)、上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容;掌握證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源、使用、監(jiān)督管理;熟悉中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。

　　熟悉證券市場(chǎng)的自律性管理機(jī)構(gòu);掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對(duì)證券交易活動(dòng)、會(huì)員、上市公司的自律管理;掌握證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能;熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的主要內(nèi)容;熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件、職能、結(jié)算制度等自律管理;掌握《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的適用對(duì)象及自律管理機(jī)構(gòu)、基本準(zhǔn)則、禁止行為、監(jiān)督及懲戒。