1、考試發(fā)展背景

　　證券從業(yè)人員資格考試制度是適應證券市場健康發(fā)展的需要應運而生的。

　　1995年，國務院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開始在我國推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個規(guī)定，我國于1999年首次舉辦證券業(yè)從業(yè)人員資格考試，

　　2002年，中國證監(jiān)會賦予中國證券業(yè)協(xié)會組織證券從業(yè)人員資格考試的資格管理職能，并頒布了《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，中國證券業(yè)協(xié)會隨即建立了教材編寫、資格考試、資格管理、從業(yè)人員后續(xù)教育和培訓等一整套的工作體系。

　　截至2011年底，我國共舉辦了三十余次證券從業(yè)人員資格考試，為證券市場輸送了三十余萬名合格從業(yè)人員。對于提高證券從業(yè)人員素質(zhì)，規(guī)范證券機構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為，推動證券市場的健康發(fā)展，起到了積極的作用。

　　2、從業(yè)人員管理制度

　　中國證券業(yè)實行從業(yè)人員資格管理制度，由中國證券業(yè)協(xié)會在中國證監(jiān)會指導監(jiān)督下對證券業(yè)從業(yè)人員實施資格管理。證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券 業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試，是進入證券行業(yè)的必備證書，證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、證券資信評估機構(gòu)及 中國證監(jiān)會認定的其他從事證券業(yè)務的機構(gòu)中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員，必須在取得從業(yè)資格的基礎上取得執(zhí)業(yè)證書，方能從事相應的證券活動。

　　概括地說，證券從業(yè)機構(gòu)中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員應當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。具體而言，證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管 理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員;基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包 括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員;證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢 業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應當取得執(zhí)業(yè)證書。相關(guān)機構(gòu)不 得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申 請。

　　3、適合人群

　　概括地說，證券從業(yè)機構(gòu)中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員應當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。具體如下：

　　1)證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員;

　　2)基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員;

　　3)基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員;

　　4)證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;

　　5)證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應當取得執(zhí)業(yè)證書。

　　相關(guān)機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　證券中介機構(gòu)的正副總經(jīng)理至少應獲得中國證監(jiān)會規(guī)定類別資格證書中的兩種;證券經(jīng)營機構(gòu)中內(nèi)設各證券業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得中國證監(jiān)會資格證書類別中與其所從事專業(yè)相對應的資格證書;

　　證券經(jīng)營機構(gòu)下設的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀資格證書;證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務的專業(yè)人員應獲得證券代理發(fā)行資格證書;

　　證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券自營業(yè)務的專業(yè)人員、證券經(jīng)營機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業(yè)人員、證券投資咨詢機構(gòu)內(nèi)設各業(yè) 務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得投資顧問資格證書;證券清算、登記機構(gòu)內(nèi)設各業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書 中的一種;

　　各類證券中介機構(gòu)的電腦管理人員應獲得證券中介機構(gòu)電腦管理資格證書。

　　中國證監(jiān)會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。

　　4、成績及證書

　　證券從業(yè)資格考試證書由中國證券業(yè)協(xié)會面向考試成績合格者頒發(fā)，是從事證券行業(yè)工作必須持有的資格證書，全國范圍內(nèi)長期有效。

　　通過《證券市場基礎知識》科目以及任意一門專業(yè)科目考試，即取得證券業(yè)從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡稱辦法)規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

　　證書樣張　　

 

　　證券成績合格證

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