香港證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊的內(nèi)容只針對在內(nèi)地舉行之香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(資格考試)(卷一、二、六及十六)的考試信息。如欲獲取香港資格考試其他試卷的考試詳情，請參閱香港證券及投資學會(學會)資格考試考試手冊。

　　1. 引言

　　《內(nèi)地與香港關于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關系的安排》(CEPA)是內(nèi)地經(jīng)濟逐步對外開放的重要舉措。隨著CEPA的生效，中國證券監(jiān)督管理委員會(“中國證監(jiān)會”)與香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會(“香港證監(jiān)會”)落實簡化兩地專業(yè)人員在異地申請證券及期貨從業(yè)資格的相關程序。內(nèi)地專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券、期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國公民)可獲香港證監(jiān)會視作符合香港的行業(yè)資格 – 經(jīng)此途徑取得行業(yè)資格的內(nèi)地專業(yè)人員，如持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。

　　2. 香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認可

　　香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需跟據(jù)單一牌照或注冊，便可從事不同類別的受規(guī)管活動。該十種類別的受規(guī)管活動如下：

　　類別受規(guī)管活動

　　1證券交易

　　2期貨合約交易

　　3杠桿式外匯交易

　　4就證券提供意見

　　5就期貨合約提供意見

　　6就機構融資提供意見

　　7提供自動化交易服務

　　8提供證券保證金融資

　　9提供資產(chǎn)管理

　　10提供信貸評級服務

　　內(nèi)地專業(yè)人員在香港申請牌照時，應按照下列對照表(摘錄自香港證監(jiān)會網(wǎng)頁www.sfc.hk)被視作已擁有與其當前執(zhí)業(yè)資格相應的香港“認可行業(yè)資格”:

　　內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格香港牌照列出的受規(guī)管活動

　　內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格香港牌照列出的受規(guī)管活動

　　證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券交易�？瓶荚�)*證券交易 (第一類受規(guī)管活動)

　　證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券投資分析�？瓶荚�)*就證券提供意見 (第四類受規(guī)管活動)

　　證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券發(fā)行與承銷�？瓶荚�)*就機構融資提供意見 (第六類受規(guī)管活動)

　　期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨專科考試)期貨合約交易 (第二類受規(guī)管活動)

　　期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過期貨�？瓶荚�)就期貨合約提供意見 (第五類受規(guī)管活動)

　　證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過證券投資基金專科考試)#提供資產(chǎn)管理 (第九類受規(guī)管活動)

　　*2015年7月中國證券業(yè)協(xié)會對證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度實施改革，有關改革前及改革后有效合格成績的效用銜接的詳情可瀏覽中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)頁 (http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/201507/t20150715_124449.html)。

　　#此資格已由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會主理，詳情請瀏覽中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)頁。

　　內(nèi)地專業(yè)人員可參考以下表列，了解有關香港證監(jiān)會受規(guī)管活動之代表及/或負責人員之發(fā)牌申請的香港監(jiān)管架構的考試。

　　職位受規(guī)管活動證券及期貨從業(yè)員資格考試(香港資格考試)

　　負責人員證券交易

　　就證券提供意見卷一及卷二

　　負責人員資產(chǎn)管理卷一及卷六

　　代表證券交易

　　就證券提供意見卷一

　　代表期貨合約交易

　　就期貨合約提供意見卷一

　　代表就機構融資提供意見卷一

　　代表資產(chǎn)管理卷一

　　香港證監(jiān)會關于從事保薦人工作的第6類(就機構融資提供意見)持牌代表或有關人士的資格準則的有關考核為香港資格考試卷十六。

　　內(nèi)地專業(yè)人員在香港申請牌照時，必須根據(jù)香港證監(jiān)會的《適當人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會網(wǎng)頁下載)所列的準則。根據(jù)上表，內(nèi)地專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會的“認可行業(yè)資格”的要求，但根據(jù)《勝任能力的指引》，內(nèi)地專業(yè)人員亦需通過香港相關的法規(guī)考試以符合其“有關香港監(jiān)管架構的考試”的要求。

　　3. 香港及國際認可

　　香港證券及投資學會(“學會”)推出「證券及期貨從業(yè)員資格考試」(“香港資格考試”)共有十四張試卷，以配合香港證監(jiān)會的發(fā)牌制度。香港資格考試可作下列用途：

　　i. 領取牌照

　　如要取得香港證監(jiān)會的牌照，考生須就擬進行的受規(guī)管活動類別完成指定組合的試卷。詳情請參閱附錄一。

　　ii. 獲取學會的資格證書

　　所有資格考試的考生須于三年內(nèi)考獲指定組合的試卷，以獲取學會頒發(fā)的資格證書。三年期限由考生首張考獲合格的試卷之考試日期起計算。詳情請參閱《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》(可于學會網(wǎng)頁下載) 內(nèi)的第2.3項。

　　iii. 香港及國際認可

　　保險業(yè)監(jiān)理處(香港保監(jiān)處)已認可資格考試。此外，資格考試亦獲多個國際專業(yè)團體認可。詳情請參閱附錄一。

　　4. 香港證券及期貨從業(yè)員資格考試

　　為了配合CEPA的實施及境內(nèi)人士到香港申請香港證監(jiān)會不同牌照的需求日益增加，學會與中國證券業(yè)協(xié)會雙方合作在國內(nèi)舉行香港資格考試供內(nèi)地專業(yè)人員參加。2017年3月考試的有關詳情如下：

　　4.1. 考試日期及時間

　　考試試卷考試時間日期考試時間

　　基本證券及期貨規(guī)例2017年3月18日(星期六)14:00 - 15:30

　　證券規(guī)例2017年3月18日(星期六)16:00 - 17:00

　　資產(chǎn)管理規(guī)例2017年3月18日(星期六)16:00 - 17:00

　　保薦人(代表)2017年3月18日(星期六)16:00 - 17:00

　　4.2. 考試地點

　　北京、上海、深圳、西安、武漢，具體地點將打印于考生的準考證(詳情請瀏覽中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)頁)上。

　　4.3. 考試形式及合格要求

　　考試試卷考試形式問題數(shù)目時間(分鐘)合格分數(shù)

　　卷一基本證券及期貨規(guī)例計算機考試609070%

　　卷二證券規(guī)例計算機考試406070%

　　卷六資產(chǎn)管理規(guī)例計算機考試406070%

　　卷十六保薦人(代表)計算機考試406070%

　　4.4. 考試綱要

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