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2019年證券從業(yè)《證券市場基礎法律法規(guī)》科目分析

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2019年一般從業(yè)考試特點和重要考點總結

　　2019年11月證券從業(yè)資格考試開考在即，小編為你整理了一般從業(yè)兩科的科目特點和重點分值內容。考前把握重點，難點。

　　《證券市場基礎法律法規(guī)》科目分析

　　《證券市場基礎法律法規(guī)》涉及內容主要是法律規(guī)定、業(yè)務規(guī)范、違法違規(guī)行為等，內容枯燥、類似內容較多，容易混淆或記憶不清，所以不能機械地死記硬背。首先要注意多歸納，對于一些有關數字、時間、比例、條件等具有可比性，通過聯想、畫表、找異同點等方式來提高學習效率。其次，要多做題，舉一反三，在重復中記憶，做題也是較好的記憶訣竅。

章節(jié) 分值 重點掌握知識點
第一章 40分 公司的種類；股份有限公司的設立方式與程序；合伙企業(yè)的種類；特殊普通合伙企業(yè)的內容；有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱；有限合伙企業(yè)的特殊性；違反合伙企業(yè)法及合伙協議應當承擔的主要法律責任；證券發(fā)行和交易的 “三公”原則；證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定股票上市的條件、申請和公告；債券上市的條件和申請；上市公司收購的方式；基金財產的獨立性要求；證券公司客戶交易結算資金管理的規(guī)定
第二章 20分 證券公司合規(guī)經營基本原則與應遵守的基本要求；證券公司合規(guī)負責人進行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的處理規(guī)定；證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范；反洗錢的定義；洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理要求；涉及恐怖活動資產凍結的流程及要求；證券公司風險控制指標基本規(guī)定；證券公司流動性風險管理的目標'對經營機構違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施；證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則；廉潔從業(yè)有關規(guī)定；客戶資產管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求
第三章 35分 經紀業(yè)務的禁止行為；證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定；財務顧問業(yè)務的業(yè)務許可情況；證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制規(guī)定；違反證券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任；證券自營業(yè)務相關風險控制指標；證券資產管理業(yè)務的一般性規(guī)定；資產管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定; 融資融券業(yè)務的賬戶體系；融資融券業(yè)務所形成的債權擔保的有關規(guī)定；股票質押式回購、約定式購回、質押式報價回購業(yè)務的主要規(guī)則；主辦券商在全國股轉系統開展業(yè)務的主要規(guī)則；證券公司在區(qū)域性股權交易市場提供業(yè)務服務的相關規(guī)定；證券公司開展中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則與禁止行為
第四章 5分 罰款數額與相關法律責任

 

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學習目標：精講必考點，夯實基礎
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