46.收購(gòu)人通過(guò)協(xié)議方式取得上市公司不同比例股份的處理方式正確的是( )。

　　A.投資者因行政劃轉(zhuǎn)、執(zhí)行法院裁決、繼承、贈(zèng)與等方式取得上市公司控制權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議收購(gòu)的有關(guān)規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)。

　　B.收購(gòu)人擬通過(guò)協(xié)議方式收購(gòu)一個(gè)上市公司的股份超過(guò)30%的，超過(guò)30%的部分，應(yīng)當(dāng)改以要約方式進(jìn)行;但符合有關(guān)豁免規(guī)定情形的，收購(gòu)人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)免除發(fā)出要約。

　　C.收購(gòu)人通過(guò)協(xié)議方式在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過(guò)該公司已發(fā)行股份的5%，但未超過(guò)30%的，按照上市公司收購(gòu)權(quán)益披露的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　D.收購(gòu)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司的股東發(fā)出全面要約或者部分要約。

　　正確答案：ABCD

　　47.下列屬于與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容的是( )。

　　A.存在的問(wèn)題分析

　　B.合規(guī)性自查

　　C.內(nèi)部管理措施

　　D.承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的基本情況

　　正確答案：ABCD

　　48.股票發(fā)行過(guò)程中所發(fā)生的費(fèi)用主要包括( )。

　　A.中介機(jī)構(gòu)費(fèi)

　　B.上網(wǎng)費(fèi)

　　C.手續(xù)費(fèi)

　　D.稅費(fèi)

　　正確答案：AB

　　49.上市公司有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請(qǐng)( )。

　　A.最近3年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為。

　　B.擅自改變招股文件所列募集資金用途而未作糾正，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可。

　　C.公司在最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;重組中進(jìn)入公司的有關(guān)資產(chǎn)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及重組后的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　D.招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　正確答案：ABCD

　　50.下列屬于擬發(fā)行上市公司的人員應(yīng)做到獨(dú)立原則的是( )。

　　A.發(fā)行上市公司應(yīng)有獨(dú)立于主發(fā)起人或控股股東的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。擬發(fā)行上市公司原則上應(yīng)以出讓方式取得土地使用權(quán)，以租賃方式從主發(fā)起人或控股股東、國(guó)家土地管理部門(mén)取得合法土地使用權(quán)的，應(yīng)保證有較長(zhǎng)的租賃期限和確定的取費(fèi)方式。

　　B.擬發(fā)行上市公司應(yīng)擁有獨(dú)立于股東單位或其他關(guān)聯(lián)方的員工，并在有關(guān)社會(huì)保障、工薪報(bào)酬、房改費(fèi)用等方面分賬獨(dú)立管理。

　　C.擬發(fā)行上市公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員應(yīng)專(zhuān)職在公司工作并領(lǐng)取薪酬，不得在持有擬發(fā)行上市公司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)，也不得在與其所任職的擬發(fā)行上市公司業(yè)務(wù)相同或相近的其他企業(yè)任職。

　　D.控股股東、其他任何部門(mén)和單位或人士推薦前款所述人員入選應(yīng)通過(guò)合法程序，不得超越擬發(fā)行上市公司董事會(huì)和股東大會(huì)作出的人事任免決定。

　　正確答案：BCD