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2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第七章多選題

  多選題

  1.( )的規(guī)定是對(duì)發(fā)行人招股說(shuō)明書信息披露的最低要求。

  A.第1 號(hào)準(zhǔn)則

  B.第7號(hào)準(zhǔn)則

  C.《證券法》

  D.《公司法》

  2.若發(fā)行人有充分依據(jù)證明第1號(hào)準(zhǔn)則要求披露的()信息,發(fā)行人可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免披露。

  A.涉及國(guó)家機(jī)密的

  B.商業(yè)秘密

  C.因披露可能導(dǎo)致其違反國(guó)家有關(guān)保密法律法規(guī)規(guī)定的

  D.因披露可能導(dǎo)致嚴(yán)重?fù)p害公司利益的

  3.招股說(shuō)明書引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字,貨幣金額除特別說(shuō)明外,應(yīng)指人民幣金額,并以()為單位。

  A.元

  B.千元

  C.萬(wàn)元

  D.億元

  4.發(fā)行人應(yīng)披露( )作出的重要承諾及其履行情況。

  A.持有5%以上股份的主要股東

  B.作為股東的董事

  C.作為股東的監(jiān)事

  D.作為股東的高級(jí)管理人員

  5.發(fā)行人存在高危險(xiǎn)、重污染情況的,應(yīng)( )。

  A.披露安全生產(chǎn)及污染治理情況

  B.披露因安全生產(chǎn)及環(huán)境保護(hù)原因受到處罰的情況

  C.披露近1年相關(guān)費(fèi)用成本支出及未來(lái)支出情況

  D.說(shuō)明是否符合國(guó)家關(guān)于安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)的要求

  6.發(fā)行人應(yīng)列表披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及其近親屬以任何方式直接或間接持有發(fā)行人股份的情況,并應(yīng)列出()。

  A.持有人姓名

  B.近1年所持股份的增減變動(dòng)情況

  C.所持股份的質(zhì)押或凍結(jié)情況

  D.近3年所持股份的增減變動(dòng)情況

  7.發(fā)行人應(yīng)針對(duì)不同的發(fā)行方式,披露預(yù)計(jì)發(fā)行上市的重要日期,主要包括( )。

  A.詢價(jià)推介時(shí)間

  B.定價(jià)公告刊登日期

  C.申購(gòu)日期和繳款日期

  D.股票上市日期

  8.首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括( )。

  A.招股說(shuō)明書及其附錄和備查文件

  B.招股說(shuō)明書摘要

  C.發(fā)行公告

  D.上市公告書

  9.招股說(shuō)明書及其摘要引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見或者報(bào)告的,相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與()出具的文件內(nèi)容一致,確保引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的意見不會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)。

  A.保薦人

  B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

  C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

  D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  10.信息披露應(yīng)遵循( )的原則。

  A.真實(shí)性

  B.完整性

  C.準(zhǔn)確性

  D.及時(shí)性

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主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
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專項(xiàng)
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考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
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2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
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·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
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專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
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考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
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