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2010年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第八章單選題

  11.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近()內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為,不得公開發(fā)行證券。

  A.6個(gè)月

  B.12個(gè)月

  C.2年

  D.3年

  12.向原股東配售股份,擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的()。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

  13.控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾,或者代銷期限屆滿,原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量()的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。

  A.30%

  B.40%

  C.50%

  D.70%

  14.向不特定對象公開募集股份應(yīng)當(dāng)符合最近()個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于()。

  A.3,6%

  B.2,5%

  C.2,6%

  D.3,5%

  15.向不特定對象公開募集股份,發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于()。

  A.不低于公告招股意向書前10個(gè)交易F1公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。

  B.不高于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)

  C.不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)

  D.不高于公告招股意向書前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)

  16.非公開發(fā)行股票發(fā)行對象不超過()名。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.50

  17.上市公司配股的信息披露中,假設(shè)T日為股權(quán)登記日,()至T+5日,刊登配股提示性公告。

  A.T-3

  B.T-2

  C.T+1

  D.T+3

  18.發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起,()月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購的股份,()月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

  A.12個(gè),36個(gè)

  B.6個(gè),36個(gè)

  C.12個(gè),12個(gè)

  D.6個(gè),12個(gè)

  19.非公開發(fā)行股票,如發(fā)行對象均屬于()的,則可以由上市公司自行銷售。

  A.原前10名股東

  B.原前15名股東

  C.原前20名股東

  D.原前50名股東

  20.股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議,必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。

  A.1/2

  B.1/3

  C.2/3

  D.全票

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