11.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，應(yīng)當(dāng)符合()。

　　A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%

　　B.除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

　　C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不高于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)

　　D.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)

　　12.招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，以下說(shuō)明正確的是()。

　　A.于該事項(xiàng)發(fā)生后第1個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面說(shuō)明

　　B.主承銷商和相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見(jiàn)

　　C.如發(fā)生重大事項(xiàng)后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)后第2日刊登補(bǔ)充公告

　　D.如發(fā)生重大事項(xiàng)導(dǎo)致擬發(fā)行公司不符合發(fā)行上市條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依照有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行并依照審核程序決定是否提交發(fā)審會(huì)討論

　　13.非公開(kāi)發(fā)行股票的特定對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有()。

　　A.特定對(duì)象符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件

　　B.發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名

　　C.發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門(mén)事先批準(zhǔn)

　　D.發(fā)行對(duì)象不能為自然人

　　14.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合()。

　　A.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

　　B.發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，48個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　C.上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購(gòu)的股份，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D.本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定

　　15.上市公司存在下列()情形之一的，不得非公開(kāi)發(fā)行股票。

　　A.現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

　　B.現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)

　　C.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

　　D.最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

　　16.新股發(fā)行中，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就()等其他必須明確的事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。

　　A.新股發(fā)行的方案

　　B.本次募集資金使用的可行性報(bào)告

　　C.前次募集資金使用的報(bào)告

　　D.其他必須明確的事項(xiàng)

　　17.上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)，包括()。

　　A.由保薦人進(jìn)行的內(nèi)核、出具發(fā)行保薦書(shū)

　　B.保薦人對(duì)承銷商備案材料的合規(guī)性審核

　　C.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行的受理文件、初審

　　D.發(fā)行審核委員會(huì)審核、核準(zhǔn)發(fā)行

　　18.在發(fā)行申請(qǐng)?zhí)峤话l(fā)審會(huì)前，如果發(fā)生()的事項(xiàng)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面說(shuō)明。

　　A.對(duì)發(fā)行人發(fā)行新股法定條件產(chǎn)生重大影響

　　B.對(duì)發(fā)行人業(yè)務(wù)產(chǎn)生影響

　　C.對(duì)投資者作出投資決策可能產(chǎn)生重大影響

　　D.對(duì)發(fā)行人股票價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響

　　19.持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦人應(yīng)()。

　　A.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度

　　B.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度

　　C.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn)

　　D.督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件

　　20.上市公司全體()應(yīng)當(dāng)在公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。

　　A.董事

　　B.核心技術(shù)人員

　　C.監(jiān)事

　　D.高級(jí)管理人員