判斷題

　　1.上市公司公開發(fā)行新股是指上市公司向不特定對象發(fā)行新股，只指向不特定對象公開募集股份。( )

　　2.上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。( )

　　3.上市公司計劃公開發(fā)行新股前，保薦人和上市公司必須首先判斷發(fā)行主體是否符合公開發(fā)行新股的法定條件，這是上市公司成功公開發(fā)行新股的基本前提。()

　　4.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)董事會作出決議。()

　　5.上市公司申請發(fā)行新股，公司重要資產(chǎn)、核心技術(shù)或其他重大權(quán)益的取得合法，能夠持續(xù)使用，不存在現(xiàn)實或可預(yù)見的重大不利變化。( )

　　6.上市公司申請發(fā)行新股，最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降30%以上的情形。 ( )

　　7.上市公司申請發(fā)行新股，不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟、仲裁或其他重大事項。( )

　　8.上市公司申請發(fā)行新股，最近2年及1期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。 ( )

　　9.上市公司申請發(fā)行新股，最近36個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載。()

　　10.除金融類企業(yè)外，上市公司本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。( )

　　1 1.上市公司要建立募集資金專項存儲制度，募集資金必須存放于公司董事會決定的專項賬戶。( )

　　12.上市公司最近36個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)，不得公開發(fā)行證券。( )

　　13.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。 ( )

　　14.上市公司向原股東配售股份，控股股東不需在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量。( )

　　15.控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量90%的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。 ( )

　　16.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。()

　　17.與首次公開發(fā)行股票一樣，在上市公司新股發(fā)行過程中，保薦人對上市公司的盡職調(diào)查貫穿始終。( )

　　18.非公開發(fā)行股票發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的80%。 ( )

　　19.上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷;非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售。 ( )

　　20.股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過。 ( )

　　21.上市公司發(fā)行新股決議半年有效;決議失效后仍決定繼續(xù)實施發(fā)行新股的，須重新提請董事會表決。( )

　　22.上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時報告中國證監(jiān)會。該事項對本次發(fā)行條件構(gòu)成重大影響的，發(fā)行證券的申請應(yīng)重新經(jīng)過中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。( )

　　23.上海證券交易所和深圳證券交易所對新股發(fā)行、上市操作程序的規(guī)定，除申購代碼外基本一致。( )

　　24.提交發(fā)行新股申請文件并經(jīng)受理后，上市公司新股發(fā)行申請進入核準(zhǔn)階段，此時保薦人的盡職調(diào)查責(zé)任終止。( )

　　25.在發(fā)行申請通過發(fā)審會后、申請文件封卷前，保薦人在持續(xù)盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上向中國證監(jiān)會出具專業(yè)意見，就發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項發(fā)表意見，同時應(yīng)督促相關(guān)中介機構(gòu)就發(fā)審會審核后是否發(fā)生重大事項發(fā)表專業(yè)意見。()

　　26.招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項的，應(yīng)于該事項發(fā)生后第1個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明，保薦人和相關(guān)專業(yè)中介機構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見。 ( )

　　27.上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期問為證券上市當(dāng)年剩余時間。 ( )

　　28.保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后15個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保薦總結(jié)報告書”。( )

　　29.發(fā)行申請文件一經(jīng)申報，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意不得隨意增加、撤回或更換。 ()

　　30.發(fā)行人、保薦人應(yīng)履行其對發(fā)行申請文件的質(zhì)量控制的義務(wù)，按有關(guān)規(guī)定對申請文件進行核查并出具內(nèi)核意見。( )

　　31.發(fā)行人和保薦人報送發(fā)行申請文件，初次應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件2份;在提交發(fā)審委審核之前，根據(jù)中國證監(jiān)會要求的書面文件份數(shù)補報申請文件。( )

　　32.發(fā)行人和保薦人報送發(fā)行申請文件所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。( )

　　33.發(fā)行公司及其保薦人須在刊登招股意向書摘要的當(dāng)日，將招股意向書全文及相關(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露，并對其內(nèi)容負(fù)責(zé)。()

　　34.中國證監(jiān)會在初審過程中，將就發(fā)行人的投資項目是否符合政府產(chǎn)業(yè)政策征求國家發(fā)展和改革委員會的意見。( )

　　35.發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請，不適用特別程序。( )

　　36.配股價格的確定是在一定的價格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定。價格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前20個或30個交易日該股二級市場價格的平均值為上限，下限為上限的一定折扣。( )

　　37.網(wǎng)下配售比例只能保留小數(shù)點后3位，網(wǎng)上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承銷商包銷。( )

　　38.《招股意向書》是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的《招股說明書》。( )

　　39.發(fā)審委委員在審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他非公開發(fā)行證券申請時，不得提議暫緩表決。( )

　　40.所謂的內(nèi)核是指保薦人的內(nèi)核小組對擬向中國證監(jiān)會報送的發(fā)行申請材料進行核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請材料具有較高質(zhì)量的行為。( )

　　41.發(fā)審委會議首先對該股票發(fā)行申請是否需要暫緩表決進行投票，同意票數(shù)達到3票的，可以對該股票發(fā)行申請暫緩表決。 ( )

　　42.定價基準(zhǔn)日前20個交易日股票交易均價=定價基準(zhǔn)日前20個交易日股票交易總額/定價基準(zhǔn)日前20個交易日股票交易總量。 ( )

　　43.上市公司申請非公開發(fā)行新股，不需要保薦人保薦。 ( )

　　44.在網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行方式下，對于網(wǎng)上發(fā)行部分，只能按統(tǒng)一配售比例對所有公眾投資者進行配售。( )

　　45.股份變動及上市公告書須在交易所對上市申請文件審查同意、且所配股票上市時刊登。( )

　　判斷題

　　1.B 2.A 3.A 4.B 5.A 6.B 7.A 8.B 9.A 10.A

　　11.A 12.B 13.A 14.B 15.B 16.A 17.A 18.B 19.A 20.B

　　21.B 22.A 23.A 24.B 25.A 26.A 27.B 28.B 29.A 30.A

　　31.A 32.A 33.A 34.A 35.B 36.A 37.B 38.A 39.A 40.A

　　41.B 42.A 43.B 44.B 45.B