101.【答案】ACD

　　【解析】投資價值研究報告應當至少包括下列內(nèi)容：①發(fā)行人的行業(yè)分類、行業(yè)政策，發(fā)行人與主要競爭者的比較及其在行業(yè)中的地位;②發(fā)行人經(jīng)營狀況和發(fā)展前景分析;③發(fā)行人盈利能力和財務狀況分析;④發(fā)行人募集資金投資項目分析;⑤發(fā)行人與同行業(yè)可比上市公司的投資價值比較;⑥宏觀經(jīng)濟走勢、股票市場走勢以及其他對發(fā)行人投資價值有重要影響的因素。

　　102.【答案】ABCD

　　【解析】律師工作報告的必備內(nèi)容包括說明律師制作法律意見書的工作過程，包括(但不限于)與發(fā)行人相互溝通的情況.對發(fā)行人提供材料的查驗、走訪、談話記錄、現(xiàn)場勘查記錄、查閱文件的情況，以及工作時間等;發(fā)行人設立的合法性。

　　103.【答案】ABC

　　【解析】選項A、B、C均為主承銷商在定價前的工作，選項D說法不正確。

　　104.【答案】ABC

　　【解析】申購日后的第一天(T+1日)，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié);申購日后的第二天(T+2日)，中國結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告，以實際到位資金作為有效申購;申購日后的第三天(T+3日)，搖號抽簽、中簽處理。

　　105.【答案】ACD

　　【解析】股東資料登記的具體操作方法因股票發(fā)行方式和股票配售辦法的不同而有所差異。

　　106.【答案】ABCD

　　【解析】選項所述均正確。

　　107.【答案】ABCD

　　【解析】保薦機構不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的情形：保薦機構及其大股東、實際控制人、重要關聯(lián)

　　方持有發(fā)行人的股份合計超過7%;發(fā)行人持有或者控制保薦機構股份超過7%;保薦機構的保薦代表人或者

　　董事、監(jiān)事、經(jīng)理、其他高級管理人員擁有的發(fā)行人權益、在發(fā)行人任職等可能影響公正履行保薦職責的情形;

　　保薦機構及其大股東、實際控制人、重要關聯(lián)方為發(fā)行人提供擔保或融資。

　　108.【答案】ABC

　　【解析】D項描述的是包銷方式。

　　109.【答案】ABCD

　　【解析】選項所述均正確。

　　110.【答案】ABCD

　　【解析】選項所述均正確。

　　111.【答案】ABCD

　　【解析】選項所述均正確。

　　112.【答案】ABCD

　　【解析】選項所述均正確。

　　113.【答案】ABC

　　【解析】發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知，不同于招股說明書。

　　114.【答案】ABCD

　　【解析】選項所述均正確。

　　115.【答案】ABCD

　　【解析】選項所述均正確。

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　　【解析】選項所述均正確。

　　117.【答案】AC

　　【解析】定價增發(fā)如有老股東配售，則應強調(diào)代碼為“700×××”，配售簡稱為“×××配售”;新股東增發(fā)代碼為“730×××”，增發(fā)簡稱為“×××增發(fā)”。

　　118.【答案】ABCD

　　【解析】增發(fā)新股過程中的信息披露，一般包括：《招股意向書》、《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》、《網(wǎng)上或網(wǎng)下路演公告》、《發(fā)行提示性公告》、《網(wǎng)上、網(wǎng)下詢價公告》、《發(fā)行結(jié)果公告》以及《上市公告》等。

　　119.【答案】ACD

　　【解析】布菜克一斯科爾斯模型的假設前提主要有：①股票可被自由買進或賣出;②期權是歐式期權;③在期權到期日前，股票無股息支付;④存在一個固定的、無風險的利率，投資者可以此利率無限制地借人或貸出;⑤不存在影響收益的任何外部因素，股票收益僅來自價格變動;⑥股票的價格變動成正態(tài)分布。

　　120.【答案】ABCD

　　【解析】選項所述均正確。