11.企業(yè)債券發(fā)行人向交易所申請上市，必須由交易所認可的l～2個機構推薦，并出具上市推薦書。上市推薦人應當符合下列( )條件。

　　A.具有交易所會員資格

　　B.具備股票主承銷商資格，且信譽良好

　　C.最近1年內無重大違法、違規(guī)行為

　　D.負責推薦工作的主要業(yè)務人員熟悉交易所章程及相關業(yè)務規(guī)則

　　12.證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有( )。

　　A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l0%

　　B.凈資本與凈資產的比例不得低于40%

　　c.凈資產與負債的比例不得低于20%

　　D.凈資本與負債的比例不得低于8%

　　13.根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門應當( )。

　　A.建立嚴格的項目風險評估體系和項目責任管理制度

　　B.建立科學的發(fā)行人質量評價體系

　　C.強化風險責任制

　　D.建立嚴密的內核工作規(guī)則與程序

　　14.保薦代表人出現(xiàn)下列( )情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁人的措施。

　　A.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性 陳述或者重大遺漏

　　B.通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益

　　c.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份

　　D.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作

　　15.證券公司應建立與投資銀行項目相關的中介機構評價機制，加強同( )等中介機構的協(xié)調配合。

　　A.稅務事務所 B.律師事務所 c.會計師事務所 D.評估機構

　　16.保薦制度主要包括( )。

　　A.建立獨立董事制度

　　B.明確保薦期限

　　c.確立保薦責任

　　D.建立保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度

　　17.證券公司有下列( )行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內不得參與證券承銷。

　　A.承銷未經核準的證券

　　B.在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票

　　C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息

　　18.核準制與行政審批制相比，具有( )特點。

　　A.由保薦機構培育、選擇和推薦企業(yè)，增強了保薦機構的責任

　　B.由企業(yè)根據(jù)資本運營的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模

　　c.發(fā)行審核將逐步轉向強制性信息披露和合規(guī)性審核

　　D.由主承銷商向機構投資者進行詢價

　　19.保薦期間分為( )。

　　A.持續(xù)推薦階段

　　B.盡職調查階段

　　C.持續(xù)督導階段

　　D.盡職推薦階段

　　20.中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括( )。

　　A.證券公司的年度報告 B.董事會報告

　　C.制度與人員的檢查 D.財務報表附注