二、不定項(xiàng)選擇題(以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分)

　　1、以下屬于證券網(wǎng)上發(fā)行方式的有( )。

　　A、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)

　　B、發(fā)行認(rèn)購(gòu)證

　　C、上網(wǎng)定價(jià)

　　D、儲(chǔ)蓄存款掛鉤

　　2、中國(guó)人民銀行于2005年4月27日發(fā)布了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)融債券發(fā)行管理辦法》，對(duì)金融債券發(fā)行體在原來(lái)單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了( )。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

　　C、大型工商企業(yè)

　　D、其他金融機(jī)構(gòu)

　　3、證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)的情形，包括( )。

　　A、凈資本為人民幣4 000萬(wàn)元

　　B、公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　　C、最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　D、從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的4人

　　4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括( )。

　　A、證券公司的年度報(bào)告

　　B、董事會(huì)報(bào)告

　　C、制度與人員的檢查

　　D、財(cái)務(wù)報(bào)表附注

　　5、公司創(chuàng)立大會(huì)由( )組成。

　　A、發(fā)起人

　　B、認(rèn)股人

　　C、董事

　　D、經(jīng)理

　　6、《公司法》規(guī)定股份有限公司減少注冊(cè)資本時(shí)，必須編制( )。

　　A、利潤(rùn)分配表

　　B、費(fèi)用表

　　C、資產(chǎn)負(fù)債表

　　D、財(cái)產(chǎn)清單

　　7、須由股東大會(huì)以特別決議通過(guò)的事項(xiàng)包括( )。

　　A、董事會(huì)擬訂的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案

　　B、公司章程的修改

　　C、公司增加或者減少注冊(cè)資本

　　D、變更公司形式

　　8、關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司( )與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。

　　A、控股股東

　　B、實(shí)際控制人

　　C、董事和監(jiān)事

　　D、高級(jí)管理人員