A.募股資金總額

　　B.發(fā)行費(fèi)用總額及項(xiàng)目

　　C.按發(fā)起人股、社會(huì)公眾股等披露股權(quán)結(jié)構(gòu)

　　D.發(fā)行數(shù)量、發(fā)行方式

　　117.在上市公告書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露股票首次公開(kāi)發(fā)行后至上市公告書(shū)公告前已發(fā)生的可能對(duì)發(fā)行人有較大影響的其他重要事項(xiàng)，主要包括( )。

　　A.發(fā)行人住所的變更

　　B.主要投入、產(chǎn)出物供求及價(jià)格的重大變化

　　C.主要業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)的進(jìn)展

　　D.重大會(huì)計(jì)政策的變動(dòng)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的變動(dòng)

　　118.購(gòu)銷(xiāo)商品、提供勞務(wù)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，至少應(yīng)披露以下哪些內(nèi)容?( )

　　A.關(guān)聯(lián)交易方

　　B.交易內(nèi)容

　　C.定價(jià)原則

　　D.交易價(jià)格、交易金額

　　119.在發(fā)行新股招股說(shuō)明書(shū)中，資產(chǎn)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，至少應(yīng)披露以下哪些內(nèi)容?( )

　　A.定價(jià)原則

　　B.資產(chǎn)的賬面價(jià)值，評(píng)估價(jià)值

　　c.轉(zhuǎn)讓價(jià)格

　　D.結(jié)算方式及獲得的轉(zhuǎn)讓收益

　　120.在發(fā)行新股招股說(shuō)明書(shū)中，招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)披露本次發(fā)行方案的基本情況，主要包括( )。

　　A.發(fā)行股票的種類(lèi)、每股面值、股份數(shù)量

　　B.預(yù)計(jì)募集資金總額

　　C.股權(quán)登記日和除權(quán)日

　　D.承銷(xiāo)期間的停牌、復(fù)牌及新股上市的時(shí)間安排

　　121.可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行人出現(xiàn)( )，證監(jiān)會(huì)將不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請(qǐng)。

　　A.最近一次募集資金被擅自改變用途而未按規(guī)定加以糾正的

　　B.成長(zhǎng)性差，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的

　　C.最近三年內(nèi)存在重大違法違規(guī)行為的

　　D.信息披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的

　　122.承銷(xiāo)商在承銷(xiāo)按照多種價(jià)格公開(kāi)招標(biāo)的國(guó)債時(shí)，需要確定承銷(xiāo)價(jià)格，( )是確定承銷(xiāo)價(jià)格的主要影響因素。

　　A.銀行利率水平

　　B.承銷(xiāo)商承銷(xiāo)國(guó)債的中標(biāo)成本

　　C.流通市場(chǎng)上可比國(guó)債的收益率水平

　　D.國(guó)債承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)收入、承銷(xiāo)商所期望的資金回收速度

　　123.在國(guó)債承購(gòu)包銷(xiāo)的過(guò)程中，國(guó)債承銷(xiāo)的收益來(lái)源主要有( )。

　　A.分銷(xiāo)價(jià)格與結(jié)算價(jià)格的差價(jià)

　　B.發(fā)行期間向投資者收取的經(jīng)手費(fèi)

　　C.發(fā)行手續(xù)費(fèi)

　　D.資金占用的利息收入

　　124.在《可轉(zhuǎn)換債券管理暫行辦法》中規(guī)定有資格發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行主體有( )。

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.獨(dú)資企業(yè)

　　C.股份有限公司

　　D.重點(diǎn)國(guó)有企業(yè)

　　125.影響股票發(fā)行價(jià)格的因素主要有( )。

　　A.行業(yè)特點(diǎn)

　　B.經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

　　C.投資者心理因素

　　D.凈資產(chǎn)

　　126.全額預(yù)繳、比例配售方式包括( )階段。

　　A.開(kāi)立賬戶(hù)

　　B.申購(gòu)

　　C.配號(hào)

　　D.凍結(jié)以及驗(yàn)資配售

　　127.( )是股票承銷(xiāo)中的禁止行為。

　　A.不具備承銷(xiāo)商主體資格

　　B.不正當(dāng)招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

　　C.不公開(kāi)信息披露

　　D.內(nèi)幕交易

　　128.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有承銷(xiāo)中的禁止行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依情節(jié)單處或并處( )。

　　A.取消承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格

　　B.沒(méi)收非法所得

　　C.罰款

　　D.暫停承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格

　　129.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債的盈利能力要求有( )。

　　A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利

　　B.業(yè)務(wù)和盈利來(lái)源穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴(lài)控股股東及實(shí)際控股人的情況

　　C.公司重要資產(chǎn)及核心技術(shù)取得合法

　　D.最近24個(gè)月沒(méi)有出現(xiàn)公開(kāi)發(fā)行證券后當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比去年降低50%以上的情形130.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債的法人治理結(jié)構(gòu)包括( )。

　　A.公司章程合法有效

　　B.內(nèi)部控制健全

　　C.最近12個(gè)月不存在對(duì)外違規(guī)提供擔(dān)保行為

　　D.上市公司的董事、監(jiān)事、獨(dú)立董事任職符合規(guī)定