71.[解析]答案為AC。掌握證券公司的風險控制指標。

　　72.[解析]答案為AD。對承銷團乙類成員資格的限定，考生要熟悉。

　　73.[解析]答案為ABCD。了解政策性金融債券的投資人。

　　74.[解析]答案為BC。我國憑證式國債發(fā)向公眾投資者的渠道是各類商業(yè)銀行、郵政儲蓄系統(tǒng)。

　　75.[解析]答案為ABCD。略

　　76.[解析]答案為ACD。B項債務融資成本的財務風險大。

　　77.[解析]答案為ABCD。考查留存收益籌資的特點，以上四項的內(nèi)容都是利用留存收益籌資的特點。

　　78.[解析]答案為ABC。D項應是符合證監(jiān)會要求的其他條件。

　　79.[解析]答案為ABCD。輔導的處罰形式，考生要熟悉，以上四個均是。

　　80.[解析]答案為ABC。D項從名單去除12個月后，仍可以繼續(xù)參與詢價。

　　81.[解析]答案為ABCD。發(fā)行人披露信息的重要日期，考生要掌握。

　　82.[解析]答案為AB。對資本性分析一般包括A、B兩項。

　　83.[解析]答案為AD。對金融和房地產(chǎn)上市公司的信息披露，證監(jiān)會有特別規(guī)定。

　　84.[解析]答案為ABCD。考查披露募集資金的運用情況，四個選項均符合。

　　85.[解析]答案為ABCD。考生要熟悉發(fā)行人關于風險的披露，以上四個選項均符合。

　　86.[解析]答案為D。涉及非金融類企業(yè)所持上市公司國有股轉(zhuǎn)讓事項由國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會負責。涉及利用外資事項由商務部負責，涉及金融類企業(yè)的由財政部牽頭。

　　87.[解析]答案為ABC。D項推銷時間盡量縮短和集中。

　　88.[解析]答案為BD。憑證式國債的監(jiān)管機構(gòu)為財政部和人民銀行。

　　89.[解析]答案為AD。A應開立非居民人民幣專用賬戶，D為文本語言為中文。

　　90.[解析]答案為CD。考生要掌握證券公司從事短期融資券主承銷業(yè)務的財務指標。

　　91.[解析]答案為BD�？疾樯暾埌l(fā)行境內(nèi)上市外資股對股東的規(guī)定，應符合的條件有符合國家有關利用外資的規(guī)定，且發(fā)起人的出資總額不少于1.5億人民幣。

　　92.[解析]答案為ABCD。略

　　93.[解析]答案為AD�？疾榭赊D(zhuǎn)換債券的的信息披露，考生要熟悉。

　　94.[解析]答案為AB。常識，國際債券的發(fā)行方式主要有私募和公募兩種方式。

　　95.[解析]答案為ABCD。略

　　96.[解析]答案為ACD。要熟悉新股發(fā)行議案經(jīng)董事會表決通過后，應當在2個工作日內(nèi)報告證券交易所。

　　97.[解析]答案為ACD。招股說明書應用的數(shù)字可以用其他金額，如果沒有特殊說明均指人民幣金額。

　　98.[解析]答案為ABCD。略

　　99.[解析]答案為ABcD。招股說明書的內(nèi)容要掌握，題干中四個選項均是招股說明書要包括的內(nèi)容。

　　100.[解析]答案為BCD。招股說明書應披露向前5名供應商合計的采購額占年度采購總額的百分比。

　　101.[解析]答案為ABCD�？疾閷κ召徏娌①Y金運用的信息披露，題干中四個選項均是招股說明書對發(fā)行人募集資金的披露。

　　102.[解析]答案為ABCD。略

　　103.[解析]答案為ABCD。盡職調(diào)查報告內(nèi)容要掌握，題干四個選項均是盡職調(diào)查報告應予說明的情況。

　　104.[解析]答案為ABCD�？忌�要掌握招股說明書中披露的財務風險，以上四個選項均屬于財務風險。

　　105.[解析]答案為ABCD。常識，考生要了解。

　　106.[解析]答案為ABC。公司財務報表是公開發(fā)行應披露的內(nèi)容。

　　107.[解析]答案為ABCD。考查創(chuàng)立大會的職責，題干中四個選項均為創(chuàng)立大會的職權(quán)。

　　108.[解析]答案為AC。常識，我國股份有限公司的設立可以采取發(fā)起設立和募集設立兩種方式。

　　109.[解析]答案為B。注意，股份的公開發(fā)行都需要經(jīng)國務院授權(quán)的部門批準。

　　1lO.[解析]答案為ACD。經(jīng)理成員由董事會選擇。

　　111.[解析]答案為C。要了解發(fā)起人的作用。

　　112.[解析]答案為ABCD。略

　　113.[解析]答案為ABC。A項董事長不能與會議的，則有2名副董事長主持，公司增資要通過股東大會批準，解聘總經(jīng)理需要有董事會決議通過，要征得獨立董事的同意。

　　114.[解析]答案為ABCD。對資本含義的考查，考生要掌握。

　　115.[解析]答案為ABCD。略

　　116.[解析]答案為ABD。按發(fā)起人股、社會公眾股等披露股權(quán)結(jié)構(gòu)是招股說明書披露的內(nèi)容。

　　117.[解析]答案為ABCD。注意對重點事項的考查，題干中四個選項均為可能對發(fā)行人有較大影響的其他重要事項。

　　118.[解析]答案為ABCD。略

　　119.[解析]答案為ABCD。考查關聯(lián)交易的披露內(nèi)容，考生要掌握。

　　120.[解析]答案為ABCD。題干四個選項均為在發(fā)行新股招股說明書中應披露本次發(fā)行方案的基本情況。

　　121.[解析]答案為ABCD。四個選項均是證監(jiān)會將不予核準發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的條件。

　　122.[解析]答案為ABCD。略

　　123.[解析]答案為ABCD�？疾閲鴤�承銷的收益來源，題干中四個選項均為國債承銷的收益來源。

　　124.[解析]答案為ABCD。熟悉可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行主體。

　　125.[解析]答案為ABCD。略

　　126.[解析]答案為ABCD。掌握發(fā)行程序。

　　127.[解析]答案為CD。熟悉股票承銷中的禁止行為，內(nèi)幕信息和不公開信息披露均是股票承銷中的禁止行為。

　　128.[解析]答案為BCD。取消承銷業(yè)務資格不是中國證監(jiān)會對證券經(jīng)營機構(gòu)有承銷中的禁止行為的處罰。

　　129.[解析]答案為ABCD。考查上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債的盈利能力要求，題干中四個選項均屬于。

　　130.[解析]答案為ABCD。略