22.2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面( )。

　　A.明確了公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的界限

　　B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開(kāi)披露信息制度，強(qiáng)化社會(huì)公眾監(jiān)督

　　C.明確了進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)服務(wù)職能

　　D.將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予證券交易所，強(qiáng)化了證券交易所的監(jiān)管職能

　　23.保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起可采取的監(jiān)管措施有( )。

　　A.暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月

　　B.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格6個(gè)月

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人

　　D.情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其保薦機(jī)構(gòu)資格

　　24.發(fā)行人出現(xiàn)下列( )情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　A.證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B.公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　C.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符

　　D.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者 重大遺漏

　　25.國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)的組建須遵循( )。

　　A.公開(kāi)原則

　　B.公平原則

　　C.公正原則

　　D.在保持成員基本穩(wěn)定的基礎(chǔ)上實(shí)行優(yōu)勝劣汰

　　26.集合票據(jù)，是指2個(gè)(含)以上、10個(gè)(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場(chǎng)以( )方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

　　A.統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)

　　B.統(tǒng)一券種冠名

　　C.統(tǒng)一信用增進(jìn)

　　D.統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)

　　27.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取( )等監(jiān)管措施。

　　A.監(jiān)管談話

　　B.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

　　C.出具警示函

　　D.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　28.保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要在推薦文件中對(duì)發(fā)行人的( )等作出必要的承諾。

　　A.成長(zhǎng)性

　　B.信息披露質(zhì)量

　　C.獨(dú)立性

　　D.持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

　　2011證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷(xiāo)》輔導(dǎo)講義匯總

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