三、判斷題

　　1.發(fā)行人及其主承銷商應當在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告前向詢價對象進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進行推介。 ( )

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　　2.滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶，在申購日向上海證券交易所申購在該所發(fā)行的新股，申購時間為T日上午9：30～11：30，下午1：00～3：00。 ( )

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　　3.發(fā)行人及其主承銷商應當通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間，在發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)通過累計投標詢價確定發(fā)行價格。 ( )

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　　4.投資價值研究報告應當由發(fā)行人的研究人員獨立撰寫并署名。 ( )

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　　5.市值配售方式是指在新股發(fā)行時，將一定比例的新股由上網(wǎng)公開發(fā)行改為向二級市場投資者配售，投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量，自愿申購新股。 ( )

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　　6.股份有限公司申請其股票上市，公司股本總額不少于人民幣3 000萬元。 ( )

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　　7.保薦機構(gòu)應當為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦機構(gòu)名單，同時具有申請上市的證券交易所會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)。 ( )

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　　8.發(fā)行人募集資金投資項目分析可以不在投資價值研究報告中反映。 ( )

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　　9.公開發(fā)行數(shù)量在4億股以下的，配售數(shù)量應不超過本次發(fā)行總量的30%;公開發(fā)行數(shù)量在4億股以上(含4億股)的，配售數(shù)量應不超過本次發(fā)行總量的50%。 ( )

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　　10.在包銷部分的股票上市之日起30日內(nèi)，主承銷商有權(quán)根據(jù)市場情況，從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票，或者要求發(fā)行人增發(fā)股票，分配給對此超額發(fā)售部分提出認購申請的投資者。 ( )

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　　11.證券交易所推出大宗交易制度后，承銷商可以通過大宗交易的方式賣出剩余證券，擁有了一個快速、大量處理剩余證券的新途徑。 ( )

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　　12.股票的發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過或低于票面金額。 ( )

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　　13.通常的估值方法有兩大類：一類是相對估值法，另一類是絕對估值法。 ( )

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　　14.詢價對象應當遵循獨立、客觀、誠信的原則合理報價，不得協(xié)商報價、不得故意壓低或抬高價格。 ( )

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　　15.主承銷商的證券自營賬戶不得參與本次發(fā)行股票的詢價、網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行。 ( )

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　　16.公正就是發(fā)行人和主承銷商給每一位投資者提供認購股票的機會。 ( )

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　　17.戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于l2個月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算。 ( )

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　　18.中小板上市公司實際控制人發(fā)生變化的，深圳證券交易所也鼓勵上市公司重新聘請保薦機構(gòu)進行持續(xù)督導，持續(xù)督導的期間為實際控制人發(fā)生變更當年剩余時間及其后一個完整的會計年度。 ( )

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　　19.回撥機制是指在同一次發(fā)行中采取兩種發(fā)行方式時，為了保證發(fā)行成功和公平對待不同類型投資者，先人為設(shè)定不同發(fā)行方式下的發(fā)行數(shù)量，然后根據(jù)認購結(jié)果，按照預先公布的規(guī)則在兩者之間適當調(diào)整發(fā)行數(shù)量。 ( )

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　　20.首次公開發(fā)行公司關(guān)于進行網(wǎng)上直播推介活動的公告應與其招股說明書摘要(或招股意向書)同日同報刊登，并在擬上市證券交易所的指定網(wǎng)站次日發(fā)布。 ( )

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