42：1994年7月1日實(shí)施的《公司法》規(guī)定，我國(guó)募集設(shè)立的公司均指向特定對(duì)象募集設(shè)立的股份有限公司。2005年l0月27日修訂實(shí)施的《公司法》將募集設(shè)立分為向特定對(duì)象募集設(shè)立和公開募集設(shè)立。()

　　43：上市公司公開發(fā)行新股的，其與控股股東或?qū)嶋H控制人的人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，能夠自主經(jīng)營(yíng)管理。( )

　　44：國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)收到核準(zhǔn)申請(qǐng)后，對(duì)符合核準(zhǔn)要求的，及時(shí)組織有關(guān)專家審核，在30個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)評(píng)估報(bào)告的核準(zhǔn);對(duì)不符合核準(zhǔn)要求的，予以退回。( )

　　45：公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的l0%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本30%以上的，可以不再提取。()

　　46：對(duì)承擔(dān)社會(huì)職能的非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)可將非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)完全劃分開，非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)或留在原企業(yè)�；蚪M建為新的第三產(chǎn)業(yè)服務(wù)性單位，但不得由國(guó)有股持股單位所分得的紅利支持該部分。()

　　47：在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告，說(shuō)明無(wú)法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在10天內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。()

　　48：外國(guó)投資者在并購(gòu)后所設(shè)外商投資企業(yè)注冊(cè)資本中的出資比例高于30%的，該企業(yè)享受外商投資企業(yè)待遇。( )

　　49：在實(shí)際運(yùn)用中，在比較各種籌資方式時(shí)使用邊際資本成本;在進(jìn)行資本結(jié)構(gòu)決策時(shí)使用加權(quán)平均資本成本;在進(jìn)行追加籌資決策時(shí)使用個(gè)別資本成本。()

　　50：上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的，不得公開發(fā)行證券。()

　　51：1998年《證券法》出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，由國(guó)家確定發(fā)行額度。( )

　　52：2008年全球金融風(fēng)暴后，華爾街大型投資銀行繼續(xù)只受美國(guó)證券與交易委員會(huì)的監(jiān)管。( )

　　53：財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)上市公司所屬企業(yè)到境外上市申請(qǐng)文件進(jìn)行盡職調(diào)查、審慎核查，出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告等。()

　　54：2008年美國(guó)由于次貸危機(jī)而引發(fā)的連鎖反應(yīng)導(dǎo)致了罕見(jiàn)的金融風(fēng)暴，其原因主要在于投資銀行決策失誤。()

　　55：境內(nèi)公司取得無(wú)加注的外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書、外匯登記證之前，不得向股東分配利潤(rùn)或向有關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司提供擔(dān)保，不得對(duì)外支付轉(zhuǎn)股、減資、清算等資本項(xiàng)目款項(xiàng)。()

　　56：公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在3年內(nèi)繳足。()

　　57：在包銷部分的股票上市之日起30日內(nèi)，主承銷商有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況，從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票，或者要求發(fā)行人增發(fā)股票，分配給對(duì)此超額發(fā)售部分提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的投資者。()

　　58：短期融資券是指企業(yè)依照規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)2年的有價(jià)證券。()

　　59：擁有上市公司控制權(quán)的股東發(fā)行可交換公司債券的，應(yīng)當(dāng)合理確定發(fā)行方案，可以通過(guò)本次發(fā)行直接將控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人。()

　　60：2008年8月27日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《關(guān)于修改(上市公司收購(gòu)管理辦法)第六十三條的決定》，大股東豁免要約收購(gòu)的申請(qǐng)由事后調(diào)整到了事前，上市公司控股股東的增持行為將更具有靈活性。()

　　2011證券從業(yè)發(fā)行與承銷全真模擬卷及答案匯總

　　2011證券從業(yè)考試發(fā)行與承銷沖刺精選試卷及答案