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2011證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》模擬試題(1)

為了更好的幫助廣大考生高效備考,考試吧證券從業(yè)資格考試頻道特精心為大家準(zhǔn)備了系列全真模擬試題,以期更好的幫助大家備考!
第 1 頁(yè):?jiǎn)芜x題
第 8 頁(yè):多選題
第 12 頁(yè):判斷題
  51:發(fā)行人編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的,應(yīng)( )。

  A:披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表

  B:披露母公司財(cái)務(wù)報(bào)表

  C:披露子公司財(cái)務(wù)報(bào)表

  D:同時(shí)披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表和母公司財(cái)務(wù)報(bào)表

  52:招股說(shuō)明書(shū)由發(fā)行人在保薦機(jī)構(gòu)及其他中介機(jī)構(gòu)的輔助下完成,由()表決通過(guò)。

  A:發(fā)起人大會(huì)

  B:股東大會(huì)

  C:公司董事會(huì)

  D:公司監(jiān)事會(huì)

  53:國(guó)際推介的對(duì)象主要是( )。

  A:個(gè)人投資者

  B:機(jī)構(gòu)投資者

  C:政府機(jī)構(gòu)

  D:監(jiān)管部門(mén)

  54:在( ),注冊(cè)會(huì)計(jì)師需要確定兩個(gè)層次的重要性水平:會(huì)計(jì)報(bào)表和賬戶余額。

  A:審計(jì)回顧階段

  B:計(jì)劃階段

  C:實(shí)施審計(jì)階段

  D:審計(jì)完成階段

  55:公開(kāi)發(fā)行證券的,主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后( )日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告。

  A:10

  B:20

  C:30

  D:60

  56:境外評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)則的要求,通常()。

  A:僅對(duì)公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估

  B:僅對(duì)公司的無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估

  C:要求對(duì)公司所有者權(quán)益進(jìn)行評(píng)估

  D:要求對(duì)公司所有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估

  57:下列關(guān)于短期融資券發(fā)行操作要求的說(shuō)法正確的是()。

  A:短期融資券的發(fā)行利率、發(fā)行價(jià)格和所涉費(fèi)率以市場(chǎng)化方式確定

  B:企業(yè)發(fā)行注冊(cè)時(shí)信用級(jí)別低于主體信用級(jí)別的,短期融資券發(fā)行注冊(cè)自動(dòng)失效

  C:中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)為企業(yè)指定主承銷商

  D:短期融資券在債權(quán)債務(wù)登記日即可以在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓

  58:創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的期間為( )。

  A:證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度,自證券上市次年起計(jì)算

  B:證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度,自證券上市之日起計(jì)算

  C:證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度,自證券上市次年起計(jì)算

  D:證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度,自證券上市之日起計(jì)算

  59:股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議,必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。

  A:1/2

  B:1/3

  C:2/3

  D:全票

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