第一章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)新時(shí)代的法案是( )。

　　A.《證券法》

　　B.《格拉斯-斯蒂格爾法》

　　C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　D.《證券交易法》

　　2.1927年的( )取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。

　　A.《國(guó)民銀行法》

　　B.《麥克法頓法》

　　C.《格拉斯?斯蒂格爾法》

　　D.《金融法》

　　3.我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取( )雙重控制的辦法。

　　A.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模

　　B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　C.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模

　　4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括( )。

　　A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查

　　B.財(cái)務(wù)處理辦法的檢查

　　C.規(guī)章制度的檢查

　　D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查

　　5.證券發(fā)行上市后，首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

　　A.1，2

　　B.2，1

　　C.1，1

　　D.2，2

　　6.證券公司在股票發(fā)行和承銷過(guò)程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起( )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A.20

　　B.12

　　C.36

　　D.40

　　7.證券公司在承銷過(guò)程中不按規(guī)定披露信息，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起( )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A.20

　　B.12

　　C.36

　　D.40

　　8.2006年9月11日中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自( )起施行。該辦法細(xì)化了詢價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。

　　A.2006年12月

　　B.2006年11月

　　C.2006年10月

　　D.2006年9月