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2012年證券從業(yè)考試發(fā)行承銷模擬試題及答案(一)

  55.在上市公告書中,發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況,主要包括——。

  A.募股資金總額 B.發(fā)行費用總額及項目 C.按發(fā)起人股、社會公眾股等披露股權(quán)結(jié)構(gòu)

  D.發(fā)行數(shù)量 E.發(fā)行方式

  56.在上市公告書中,發(fā)行人應(yīng)披露股票首次公開發(fā)行后至上市公告書公告前已發(fā)生的可能對發(fā)行人有較大影響的其他重要事項,主要包括——。

  A.發(fā)行人住所的變更 B.主要投入、產(chǎn)出物供求及價格的重大變化 C.主要業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)的進展 D.重大會計政策的變動 E.會計師事務(wù)所的變動

  57.購銷商品、提供勞務(wù)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易,至少應(yīng)披露以下內(nèi)容——。

  A.關(guān)聯(lián)交易方 B.交易內(nèi)容 C.定價原則 D.交易價格 E.交易金額

  58.在發(fā)行新股招股說明書中,資產(chǎn)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易,至少應(yīng)披露以下內(nèi)容——。

  A.定價原則 B.資產(chǎn)的帳面價值 C.評估價值 D.轉(zhuǎn)讓價格 E.結(jié)算方式及獲得的轉(zhuǎn)讓收益

  59.在發(fā)行新股招股說明書中,招股說明書應(yīng)披露本次發(fā)行方案的基本情況,主要包括——。

  A.發(fā)行股票的種類、每股面值、股份數(shù)量 B.預(yù)計募集資金總額 C.股權(quán)登記日和除權(quán)日 D.承銷期間的停牌、復(fù)牌及新股上市的時間安排 E.收款銀行

  60.在發(fā)行新股招股說明書中,招股說明書應(yīng)當(dāng)至少披露與本次承銷和發(fā)行有關(guān)的下列事項——。

  A.承銷方式(包銷或代銷) B.承銷期的起止時間 C.全部承銷機構(gòu)的名稱及其承銷量

  D.發(fā)行費用 E.發(fā)行人律師事務(wù)所

  

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