11.政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送的文件包括( )。

　　A.金融債券發(fā)行申請報告

　　B.發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告

　　C.中國人民銀行要求的其他文件

　　D.金融債券發(fā)行辦法;承銷協(xié)議

　　正確答案：ABCD

　　12.承銷商在承銷按照多種價格公開招標(biāo)的國債時，需要確定承銷價格，( )是確定承銷價格的主要影響因素。

　　A.銀行利率水平

　　B.承銷商承銷國債的中標(biāo)成本

　　C.流通市場上可比國債的收益率水平

　　D.國債承銷手續(xù)費收入以及承銷商所期望的資金回收速度

　　正確答案：ABCD

　　13.符合詢價過程中相關(guān)規(guī)定的是( )。

　　A.發(fā)行人及其主承銷商通過累計投標(biāo)詢價確定發(fā)行價格的，當(dāng)發(fā)行價格以上的有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行價格以上的全部有效申購進(jìn)行同比例配售。

　　B.初步詢價后定價發(fā)行的，當(dāng)網(wǎng)下有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時，應(yīng)當(dāng)對全部有效申購進(jìn)行同比例配售。

　　C.股票配售對象參與累計投標(biāo)詢價和網(wǎng)下配售應(yīng)當(dāng)全額繳付申購資金，單一指定證券賬戶的累計申購數(shù)量不得超過本次向詢價對象配售的股票總量。

　　D.詢價對象應(yīng)當(dāng)為其管理的股票配售對象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用于累計投標(biāo)詢價和網(wǎng)下配售。指定賬戶應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會和證券登記結(jié)算機構(gòu)登記備案。

　　正確答案：ABCD

　　14.下列( )是股票承銷中的禁止行為。

　　A.不具備承銷商主體資格

　　B.不正當(dāng)招攬承銷業(yè)務(wù)

　　C.不公開信息披露

　　D.內(nèi)幕交易

　　正確答案：ABCD

　　15.下列關(guān)于公開推介的說法，正確的是( )。

　　A.首次公開發(fā)行股票發(fā)行人的董事長、總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書(其他高級管理人員不限)和主承銷商的項目負(fù)責(zé)人應(yīng)出席公司推介活動

　　B.參加推介活動的上述人員在推介活動前應(yīng)進(jìn)行認(rèn)真、充分的準(zhǔn)備，并向中國證監(jiān)會書面承諾其向投資者發(fā)布的信息不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或有重大遺漏

　　C.首次公開發(fā)行公司關(guān)于進(jìn)行網(wǎng)上直播推介活動的公告應(yīng)與其招股說明書摘要(或招股意向書)同日同報刊登，并在擬上市證券交易所的指定網(wǎng)站同天發(fā)布

　　D.首次公開發(fā)行公司在發(fā)行前，必須通過互聯(lián)網(wǎng)以網(wǎng)上直播(至少包括圖像直播和文字直播)的方式，向投資者進(jìn)行公司推介

　　正確答案：ABCD