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2013年證券從業(yè)發(fā)行與承銷第四章同步測試習題

  一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中,只有1項最符合題目要求。請選出正確的選項)

  1.輔導對象如發(fā)生(  )情況,可不重新進行輔導。

  A.輔導工作結束至保薦人推薦期間發(fā)生控股股東變更

  B.輔導工作結束至保薦人推薦期間發(fā)生主營業(yè)務變更

  C.輔導工作結束至保薦人推薦期間發(fā)生1/3以下董事、監(jiān)事、高級管理人員變更

  D.輔導工作結束后3年內未有保薦人向中國證監(jiān)會推薦首次公開發(fā)行股票的

  2.上市公司發(fā)行新股的招股說明書中,對于以下關聯(lián)交易無須披露的是在報告期內累計交易總額(  )。

  A.為3500萬元

  B.占上市公司最近一期經審計凈資產值8%

  C.占本期凈利潤的8%

  D.為5000萬元

  3.保薦人唆使、協(xié)助或者參與干擾發(fā)審委工作的,中國證監(jiān)會按照有關規(guī)定在(  )個月內不受理該保薦人的推薦。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.6

  4.承銷金額在(  )億元以上、承銷團成員在10家以上可設2—3家副主承銷商。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  5.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票,主承銷商應在(  )中說明內核情況。

  A.推薦函

  B.招股說明書

  C.發(fā)行公告

  D.法律意見書

  6.上市公司發(fā)行新股決議(  )年有效,決議失效后仍決定繼續(xù)實施發(fā)行新股的,須重新提請(  )表決。

  A.1、股東大會

  B.2、股東大會

  C.1、董事會

  D.2、董事會

  7.根據(jù)規(guī)定,首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后(  )個完整會計年度。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  8.發(fā)審委會議適用普通程序時,參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為(  )名,表決投票時同意票數(shù)達到(  )票為通過,同意票數(shù)未達到此票數(shù)為未通過。

  A.7、4

  B.7、5

  C.9、5

  D.9、6

  9.非公開發(fā)行股票發(fā)行對象不超過(  )名。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.40

  10.發(fā)審委委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關專家組成,由中國證監(jiān)會聘任。發(fā)審委委員為(  )名,發(fā)審委設會議召集人(  )名。

  A.20、3

  B.20、5

  C.25、3

  D.25、5

 

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