第 1 頁:單項選擇題 |
第 4 頁:多項選擇題 |
第 6 頁:判斷題 |
第 9 頁:參考答案及詳細解析 |
31.C
【解析】發(fā)行人未來資本性支出計劃跨行業(yè)投資的,應說明其與公司未來發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系。
32.D
【解析】上市公司申請發(fā)行新股,要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格,能夠忠實和勤勉地履行職務,最近36個月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近l2個月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責。
33.B
【解析】上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近l2個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的
公開承諾的行為,不得公開發(fā)行證券。
34.C
【解析】本題考查主板上市公司發(fā)行新股的,持續(xù)督導期間的概念。
35.C
【解析】上市公司增發(fā)股票的信息披露中,假設T日為網(wǎng)上申購日,T一1日,發(fā)布網(wǎng)下
累計投標詢價結(jié)果公告。
36.D
【解析】保薦機構(gòu)應當自持續(xù)督導工作結(jié)束后l0個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所
報送“保薦總結(jié)報告書”。
37.A
【解析】本題考查公開增發(fā)的特別規(guī)定。
38.C
【解析】公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司,其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收
益率平均不低于6%。
39.C
【解析】根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)
束6個月后,方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
40.C
【解析】認股權(quán)證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限,自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個月。
41.D
【解析】公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設定抵押或質(zhì)押的,抵押或質(zhì)押財產(chǎn)的估值應不低于
擔保金額。
42.D
【解析】回售條款相當于債券持有人同時持有發(fā)行人出售的l張美式賣權(quán)。
43.A
【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券獲準上市后,上市公司應當在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前5個交易
日內(nèi),在指定媒體上披露上市公告書。
44.B
【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券的回售是指債券持有人可按事先約定的條件和價格,將所持債
券賣給發(fā)行人。
45.A
【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年,最長期限為6年。
46.D
【解析】本題考查商業(yè)銀行次級債務的相關(guān)知識。
47.C
【解析】交易商協(xié)會負責受理短期融資券的發(fā)行注冊,交易商協(xié)會設立注冊委員會,其
注冊會議原則上每周召開一次,由5名注冊委員會委員參加。
48.C
【解析】對于商業(yè)銀行設立的金融租賃公司,資質(zhì)良好但成立不滿3年的,應由具有擔
保能力的擔保人提供擔保。
49.C
【解析】單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的30%。
50.B
【解析】定向發(fā)行債券只能向合格投資者發(fā)行。合格投資者是指自行判斷具備投資債券
的獨立分析能力和風險承受能力,且要求注冊資本在1000萬元以上或者經(jīng)審計的凈資
產(chǎn)在2000萬元以上。
51.C
【解析】國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后,
向中國證監(jiān)會提出境外上市申請,按合理預期市盈率計算,籌資額不少于5000萬美元。52.B
【解析】內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市,上市時的管理層股東及高持股量股東于上
市時必須最少共持有新申請人已發(fā)行股本的35%。
53.A
【解析】所屬企業(yè)到境外上市,上市公司應當在所屬企業(yè)獲準境外發(fā)行上市后次日履行
信息披露義務。
54.B
【解析】H股控股股東必須承諾上市后6個月內(nèi)不得出售公司的股份,并且在隨后的6
個月內(nèi)控股股東可以減持,但必須維持控股股東地位,即30%的持股比例。
55.D
【解析】內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票,新申請人預期證券上市時由公眾人士持有的股
份的市值須至少為5000萬港元。無論任何時候,公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)
行股本至少25%。
56.B
【解析】上市公司購買的資產(chǎn)為股權(quán)的,其資產(chǎn)總額以被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投
資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準。
57.C
【解析】進行戰(zhàn)略投資的外國投資者,其境外實有資產(chǎn)總額不低于1億美元或管理的境
外實有資產(chǎn)總額不低于5億美元。
58.C
【解析】收購人擬通過協(xié)議方式收購一個上市公司的股份超過30%的,超過的部分應當
改以要約方式進行。
59.B
【解析】對特殊情況需要延長出資時間者,經(jīng)審批機關(guān)批準后,應自外商投資企業(yè)營業(yè)
執(zhí)照頒發(fā)之日起6個月內(nèi)支付全部對價的60%以上,l年內(nèi)付清全部對價,并按實際繳
付的出資比例分配收益。
60.B
【解析】財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間,委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的,財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告,申請撤回申
報文件,并說明原因。
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