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2013證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考前預(yù)測(cè)題及答案

2013證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考前預(yù)測(cè)題及答案
第 1 頁(yè):?jiǎn)芜x題
第 4 頁(yè):多選題
第 6 頁(yè):判斷題
第 9 頁(yè):參考答案

  二、多項(xiàng)選擇題

  1.ABD

  【解析】本題考查投資銀行業(yè)務(wù)的狹義含義。

  2.ABCD

  【解析】本題考查個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件。

  3.ABC

  【解析】本題考查股票承銷業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為及相應(yīng)處罰。證券公司有下列行為之一的,

  除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承

  銷:承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;在承銷過(guò)程中,進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳

  推介活動(dòng),以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票;在承銷過(guò)程中披露的信息有虛假記載、誤

  導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

  4.BCD

  【解析】下列事項(xiàng)須由股東大會(huì)以特別決議通過(guò):(1)公司章程的修改;(2)公司增加或者

  減少注冊(cè)資本;(3)公司的合并、分立和解散;(4)變更公司形式;(5)公司章程規(guī)定和股

  東大會(huì)以特別決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過(guò)的其他事項(xiàng)。

  5.ACD

  【解析】本題考查股份有限公司的解散和清算。

  6.AD

  【解析】重大關(guān)聯(lián)交易指上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬(wàn)元或高于上市公司最

  近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易。

  7.ABC

  【解析】本題考查股份有限公司的股東和股東大會(huì)一股東大會(huì)的運(yùn)作和議事規(guī)則。選項(xiàng)D

  應(yīng)該是無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)止,

  將股票交存于公司。

  8.ABD

  【解析】本題考查股份有限公司申請(qǐng)股票上市的要求。

  9.ABCD

  【解析】我國(guó)企業(yè)改革的目的在于實(shí)現(xiàn)企業(yè)投資主體的多元化,明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系,建立起以

  股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、分權(quán)與制衡為特征的公司法人治理結(jié)構(gòu)。

  10.ABD

  【解析】本題考查無(wú)形資產(chǎn)重估價(jià)值的相關(guān)內(nèi)容。

  11.ABCD

  【解析】發(fā)起人以非貨幣性資產(chǎn)出資,應(yīng)將開展業(yè)務(wù)所必需的固定資產(chǎn)、在建工程、無(wú)

  形資產(chǎn)及其他資產(chǎn)完整投入擬發(fā)行上市公司。

  12.BCD

  【解析】選項(xiàng)A應(yīng)該是企業(yè)的增長(zhǎng)率為零,所有現(xiàn)金流量都是固定年金。本題考查MM

  理論的假設(shè)條件。

  13.ABCD

  【解析】本題考查可轉(zhuǎn)換證券籌資的特點(diǎn)。

  14.ABCD

  【解析】本題考查保薦機(jī)構(gòu)為配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核而承擔(dān)的相關(guān)工作。

  15.ACD

  【解析】選項(xiàng)B應(yīng)該是最近36個(gè)月內(nèi)。本題考查首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人不得有的相

  關(guān)情形。

  16.AC

  【解析】詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段。

  17.ACD

  【解析】本題考查股票鎖定的一般規(guī)定。選項(xiàng)8應(yīng)該是本公司股票上市交易之日起1

  年內(nèi)。

  18.ACD

  【解析】本題考查首次公開發(fā)行股票的基本原則。具體包括“公開、公正”原則;高效原

  則;經(jīng)濟(jì)原則。

  19.ABD

  【解析】發(fā)行人應(yīng)披露主要產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制情況,包括質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量控制

  措施、出現(xiàn)的質(zhì)量糾紛。

  20.AB

  【解析】本題考查發(fā)行人應(yīng)披露的對(duì)外擔(dān)保有關(guān)情況。

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