31.B

　　【解析】本題考查上市公司非公開發(fā)行新股的概念。

　　32.D

　　【解析】上市公司申請發(fā)行新股，要求最近3年以現金方式累計分配的利潤不少于最近3

　　年實現的年均可分配利潤的30%。

　　33.C

　　【解析】本題考查公開增發(fā)的特別規(guī)定。

　　34.A

　　【解析】改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議。

　　35.A

　　【解析】非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售。36.D

　　【解析】詢價增發(fā)、比例配售過程中,T+3日，主承銷商刊登《發(fā)行結果公告》。

　　37.D

　　【解析】可轉換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過最近1期末凈資產額的40%。

　　38.B

　　【解析】上市公司應當在可轉換公司債券期滿后5個工作日內，辦理完畢償還債券余額本息的事項。

　　39.A

　　【解析】公開發(fā)行可轉換公司債券，應當提供擔保，但最近l期末經審計的凈資產不低于人民幣l5億元的公司除外。

　　40.B

　　【解析】公司申請發(fā)行可交換公司債券，要求最近l期末的凈資產額不少于人民幣3億元。

　　41.A

　　【解析】可轉換公司債券流通面值少于3000萬元時，在上市公司發(fā)布相關公告3個交易

　　日后停止其可轉換公司債券的交易。

　　42.B

　　【解析】可交換公司債券的期限最短為1年，最長為6年。

　　43.A

　　【解析】變更募集資金投資項目的，上市公司應當在股東大會通過決議后20個交易日內

　　賦予可轉換公司債券持有人l次回售的權利，有關回售公告至少發(fā)布3次。

　　44.D

　　【解析】上市公司申請發(fā)行新股，最近24個月內曾公開發(fā)行證券的，應不存在發(fā)行當年

　　營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形。

　　45.D

　　【解析】債券的承銷可采取包銷和代銷方式。承銷或者自行組織的銷售，銷售期最長不

　　得超過90日。

　　46.D

　　【解析】企業(yè)短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產的40%。

　　47.B

　　【解析】任一企業(yè)集合票據募集資金額不超過2億元人民幣。

　　48.D

　　【解析】國際開發(fā)機構申請在中國境內發(fā)行人民幣債券應經在中國境內注冊且具備人民

　　幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為AA級以上，已為中國境內項

　　目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在10億美元以上。

　　49.B

　　【解析】保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率不低于

　　100%的前提下，募集人才能償付本息。

　　50.A

　　【解析】H股發(fā)行與上市對公眾持股市值和持股量要求中，如發(fā)行人預期上市時市值超

　　過1100億港元，則香港聯交所可以酌情接納一個介乎l5%～25%之間的較低百分比。

　　51.B

　　【解析】上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級管理人員及其關聯人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過所屬企業(yè)到境外上市前總股本的10%。

　　52.A

　　【解析】財務顧問應當在上市公司所屬企業(yè)到境外上市當年剩余時間及其后1個完整會

　　計年度，持續(xù)督導上市公司維持獨立上市地位。

　　53.B

　　【解析】境內上市外資股采取記名股票形式，以人民幣標明面值，以外幣認購、買賣。

　　54.A

　　【解析】H股的發(fā)行與上市的條件可以是，公司于上市時市值不低于40億港元，且最近

　　1個經審計財政年度收入至少5億港元，滿足香港聯交所最新修訂的《上市規(guī)則》對盈利

　　和市值的要求。

　　55.A

　　【解析】上市公司境外上市的財務顧問應該自持續(xù)督導工作結束之后的10個工作日內向

　　中國證監(jiān)會、證券交易所報送“持續(xù)上市總結報告書”。

　　56.D

　　【解析】通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個

　　上市公司已發(fā)行股份的5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內編制權益變動報告書，

　　向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告。

　　57.D

　　【解析】收購人在報送上市公司收購報告書之日起l5日后，公告其要約收購報告書、財

　　務顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。

　　58.D

　　【解析】中國證監(jiān)會依法對上市公司重大資產重組行為進行監(jiān)管。

　　59.A

　　【解析】投資者減持股份使上市公司外資股比例低于10%，且該投資者非為單一最大股

　　東，上市公司應在10日內向審批機關備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準證書的相關

　　手續(xù)。

　　60.C

　　【解析】并購重組委員會委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會外的有關專家組成，

　　由中國證監(jiān)會聘任，共計25名。

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