16.首次公開發(fā)行股票，應當通過向特定機構投資者詢價的方式確定股票發(fā)行價格。詢價包括()。

　　A.初步詢價

　　B.再次詢價

　　C.累計投標詢價

　　D.逐步投標詢價

　　17.根據(jù)《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在()情形下不得轉讓。

　　A.本公司股票上市交易之日起。l年內

　　B.本公司股票上市交易之日起2年內

　　C.董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內

　　D.董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內不轉讓并在該期限內的

　　18.首次公開發(fā)行股票的基本原則包括()。

　　A.“公開、公平、公正”原則

　　B.靈活原則

　　C.高效原則

　　D.經濟原則

　　19.發(fā)行人應披露主要產品和服務的質量控制情況，包括()。

　　A.質量控制標準

　　B.出現(xiàn)的質量糾紛

　　C.質量控制負責人

　　D.質量控制措施

　　20.發(fā)行人對外擔保采用()方式的，應披露擔保物的種類、數(shù)量、價值等相關情況。

　　A.抵押

　　B.質押

　　C.保證

　　D.按揭

　　21.董事會秘書為上市公司高級管理人員，對公司和董事會負責，有權參加()。

　　A.監(jiān)事會會議

　　B.股東大會

　　C.董事會會議

　　D.高級管理人員相關會議

　　22.上市公司申請發(fā)行新股，應當符合的條件有()。

　　A.最近12個月內財務會計文件無虛假記載

　　B.不存在違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到刑事處罰的行為

　　C.不存在違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴重，或者受到刑事處罰的行為

　　D.不存在違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴重的行為

　　23.關于定價增發(fā)操作流程，假設T日為網上網下申購日，下列說法正確的是()。

　　A.T一2日，招股意向書摘要、網上網下發(fā)行公告、網上路演公告見報

　　B.T+1日，主承銷商聯(lián)系會計師事務所進行網下申購定金驗資

　　C.T+3日，主承銷商刊登網下發(fā)行結果公告，退還未獲配售的網下申購定金

　　D.T+3日，網上申購資金解凍，網下發(fā)行申購資金驗資

　　24.增發(fā)新股過程中涉及的()等，須在至少一種中國證監(jiān)會指定報刊上刊登。

　　A.招股意向書摘要

　　B.網上、網下發(fā)行公告

　　C.提示性公告

　　D.上市公告書

　　25.新股發(fā)行中，董事會應當就()等事項作出決議，并提請股東大會批準。

　　A.新股發(fā)行的方案

　　B.本次募集資金使用的可行性報告

　　C.前次募集資金使用的報告

　　D.其他必須明確的事項

　　26.影響可轉換公司債券價值的因素包括()。

　　A.股票波動率

　　B.贖回、回售條款

　　C.轉股價格、轉股期限

　　D.票面利率

　　27.申請發(fā)行可交換公司債券，應當符合下列()規(guī)定。

　　A.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的40%

　　B.公司最近1期末的凈資產額不少于人民幣3億元

　　C.應當將預備用于交換的股票設定為當次發(fā)行的公司債券的擔保物

　　D.當次發(fā)行債券的金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告目前20個交易日均價計算的市值的50%

　　28.上市公司向證券交易所申請可轉換公司債券上市，應當提交的文件包括()。

　　A.申請上市的董事會和股東大會決議

　　B.發(fā)行結束后經具有執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的驗資報告

　　C.上市報告書(申請書)

　　D.登記公司對新增股份和可轉換公司債券登記托管的書面確認文件

　　29.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件是()。

　　A.最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為

　　B.最近2年連續(xù)盈利

　　C.核心資本充足率不低于8%

　　D.貸款損失準備計提充足

　　30.發(fā)行公司債券應當符合的條件是()。

　　A.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近l期末凈資產額的40%

　　B.募集的資金必須符合股東會或股東大會核準的用途，且符合國家產業(yè)政策

　　C.最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券l年的利息

　　D.經資信評級機構評級，債券信用級別一般

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