二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要有(　　)。

　　A.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價發(fā)行和網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式

　　B.全部網(wǎng)上定價發(fā)行

　　C.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售相結(jié)合

　　D.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價發(fā)行

　　2.募集說明書約定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格向下修正條款的，應當同時約定(　　)。

　　A.轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上同意

　　B.轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上同意

　　C.修正后的轉(zhuǎn)股價格不高于前項規(guī)定的股東大會召開日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價

　　D.修正后的轉(zhuǎn)股價格不低于前項規(guī)定的股東大會召開日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價

　　3.發(fā)生下列(　　)情況，應當召開債券持有人會議。

　　A.擬變更募集說明書的約定

　　B.發(fā)行人不能按期支付本息

　　C.發(fā)行人減資

　　D.發(fā)行人破產(chǎn)

　　4.投資者購買一張可轉(zhuǎn)換公司債券等價于同時購買了(　　)。

　　A.一個普通債券

　　B.一個普通股票

　　C.一個對公司股票的看漲期權(quán)

　　D.一個普通股票的未來收益

　　5.影響可轉(zhuǎn)換公司債券價值的因素有(　　)。

　　A.純粹債券價值

　　B.投資人美式買權(quán)價值

　　C.投資人美式買權(quán)價值

　　D.發(fā)行人美式買權(quán)價值

　　6.影響可轉(zhuǎn)換公司債券價值的因素有(　　)。

　　A.票面利率

　　B.轉(zhuǎn)股價格

　　C.轉(zhuǎn)股期限

　　D.股票波動率

　　7.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的擔保范圍應包括(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換債券的本金及利息

　　B.違約金

　　C.損害賠償金

　　D.實現(xiàn)債權(quán)的費用

　　8.上市公司申請可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，應當符合(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣2000萬元

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為1年以上

　　C.申請上市時仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件

　　D.以上都錯誤

　　9.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司出現(xiàn)以下情況之一時，應當及時向證券交易所報告并披露(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計達到可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額10%的

　　B.未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于5000萬元的

　　C.出現(xiàn)減資、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)及其他涉及上市公司主體變更事項

　　D.做出發(fā)行新公司債券的決定

　　10.下列說法正確的是(　　)。

　　A.上市公司應當在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3—5個交易日內(nèi)披露付息公告

　　B.上市公司應當在可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前5個交易日內(nèi)披露實施轉(zhuǎn)股的公告

　　C.上市公司應當在每一季度結(jié)束后及時披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動情況

　　D.在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前3—5個交易日內(nèi)披露本息兌付公告

　　三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)

　　1.上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券不得全部向原股東優(yōu)先配售。(　　)

　　2.轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申請文件目錄按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第10號—上市公司公開發(fā)行證券申請文件》的要求執(zhí)行。(　　)

　　3.可轉(zhuǎn)換債券的最短期限為2年，最長期限由發(fā)行人和主承銷商根據(jù)發(fā)行人的具體情況商定。(　　)

　　4.債券持有人購買可交換債券后，可以按事先約定的條件和價格將所持債券回售給上市公司股東。(　　)

　　5.上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票，轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財務狀況確定。(　　)

　　6.可轉(zhuǎn)換公司債券是一種含權(quán)債券，兼有公司債券和股票的雙重特征。(　　)

　　7.可轉(zhuǎn)換公司債券的價值可以近似地看作是普通債券與普通股票的組合體。(　　)

　　8.發(fā)行人申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，股東大會應決定是否優(yōu)先向原股東配售。(　　)

　　9.可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式由證監(jiān)會確定。(　　)

　　10.上市公司應當在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后15個工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項;分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的償還事宜與此相同。(　　)

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