一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)

　　1、人民幣債券發(fā)行利率由發(fā)行人參照同期國(guó)債收益率水平確定，并由(　　)核定。

　　A.國(guó)家發(fā)改委

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.財(cái)政部

　　D.國(guó)務(wù)院

　　2、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的董事會(huì)成員可以為(　　)人。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　3、上市公司最近24個(gè)月曾公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降(　　)以上的情形。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.70%

　　4、董事會(huì)秘書空缺期間(　　)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)代董事會(huì)秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)秘書。

　　A.超過(guò)1個(gè)月之后

　　B.超過(guò)3個(gè)月之后

　　C.超過(guò)半年之后

　　D.超過(guò)1年之后

　　5、以發(fā)起方式設(shè)立的股份有限公司，其公司章程草案須經(jīng)發(fā)起人的(　　)同意。

　　A.2/3以上

　　B.半數(shù)以上

　　C.3/4

　　D.全部

　　6、下列有關(guān)證券公司公開(kāi)發(fā)行債券募集說(shuō)明書的表述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.募集說(shuō)明書引用的經(jīng)審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在財(cái)務(wù)報(bào)告截至日后6個(gè)月內(nèi)有效

　　B.發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行前2～5個(gè)工作日內(nèi)，將募集說(shuō)明書摘要刊登于至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊

　　C.發(fā)行人可將募集說(shuō)明書全文及摘要刊登于其他網(wǎng)站和報(bào)刊，但不得早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站和報(bào)刊的披露

　　D.發(fā)行人可在特別情況下申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)募集說(shuō)明書的有效期限，但最多不超過(guò)3個(gè)月

　　7、(　　)是對(duì)企業(yè)賬面價(jià)值和實(shí)際價(jià)值背離較大的主要固定資產(chǎn)和流動(dòng)資產(chǎn)按照國(guó)家規(guī)定的方法、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行重新估價(jià)。

　　A.賬務(wù)清理

　　B.資產(chǎn)清查

　　C.價(jià)值重估

　　D.損益認(rèn)定

　　8、在2008年美國(guó)由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴中，倒閉的投資銀行有(　　)。

　　A.高盛

　　B.摩根士丹利

　　C.雷曼兄弟

　　D.花旗銀行

　　9、發(fā)行人主要產(chǎn)品的銷售價(jià)格或主要原材料、燃料價(jià)格頻繁變動(dòng)且影響較大的，應(yīng)針對(duì)價(jià)格變動(dòng)對(duì)公司利潤(rùn)的影響做(　　)。

　　A.穩(wěn)定性分析

　　B.波動(dòng)性分析

　　C.敏感度分析

　　D.持續(xù)性分析

　　10、記賬式國(guó)債是一種無(wú)紙化國(guó)債，主要借助于(　　)來(lái)發(fā)行。

　　A.銀行間債券市場(chǎng)

　　B.商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)

　　C.財(cái)政部國(guó)債服務(wù)部

　　D.證券交易所交易系統(tǒng)

　　11、憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過(guò)(　　)家;記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過(guò)(　　)家。

　　A.20，40

　　B.40,60

　　C.20，60

　　D.60，40

　　12、下列哪項(xiàng)不是首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)的輔導(dǎo)工作的原則要求?(　　)

　　A.勤勉盡責(zé)

　　B.誠(chéng)實(shí)守信

　　C.認(rèn)真履行審慎核查和輔導(dǎo)義務(wù)

　　D.責(zé)任明確、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　13、香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對(duì)盈利和市值要求有如下要求：公司于上市時(shí)市值不低于(　　)億港元，且最近1期末經(jīng)審計(jì)財(cái)政年度收入至少(　　)億港元，滿足香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對(duì)盈利和市值要求。

　　A.40;5

　　B.30;3

　　C.20;3

　　D.30;5

　　14、以募集方式設(shè)立的股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.40%

　　B.35%

　　C.25%

　　D.20%

　　15、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.25%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　16、如果擬發(fā)行股本超過(guò)(　　)億元，可酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行部分的比例，但是最低不得少于公司擬發(fā)行股本總額的(　　)%。

　　A.4;10

　　B.5;15

　　C.4;15

　　D.5;10

　　17、承銷金額在(　　)億元以上、承銷團(tuán)成員在(　　)家以上可設(shè)2～3家副主承銷商。

　　A.1，5

　　B.2，6

　　C.3，10

　　D.4，10

　　18、發(fā)行新股時(shí)的律師費(fèi)用屬于(　　)。

　　A.發(fā)行費(fèi)用

　　B.承銷費(fèi)用

　　C.發(fā)行手續(xù)費(fèi)用

　　D.評(píng)估費(fèi)用

　　19、股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由(　　)確定。

　　A.發(fā)行人

　　B.承銷的證券公司

　　C.發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　20、重大關(guān)聯(lián)交易時(shí)指發(fā)行人與其關(guān)聯(lián)方達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額高于人民幣(　　)萬(wàn)元或高于最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的(　　)的關(guān)聯(lián)交易。

　　A.300;5%

　　B.5 000;5%

　　C.3 000;35%

　　D.5 000;3%

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