21.普通程序中每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為()名。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.9

　　22.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，創(chuàng)業(yè)板上市，股份有限公司申請(qǐng)?jiān)谏钲谧C券交易所股票上市必須符合()。

　　A.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　　B.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的20%以上

　　C.公司股本總額超過人民幣l億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上

　　D.公司在最近兩年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

　　23.創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的期間為()。

　　A.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自證券上市次年起計(jì)算

　　B.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自證券上市之日起計(jì)算

　　C.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自證券上市次年起計(jì)算

　　D.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自證券上市之日起計(jì)算

　　24.財(cái)務(wù)公司要作為詢價(jià)對(duì)象，應(yīng)成立()年以上，注冊資本不低于()億元，最近12個(gè)月有活躍的證券市場投資記錄。

　　A.1，3

　　B.1，4

　　C.2，3

　　D.2，4

　　25.初步詢價(jià)后定價(jià)發(fā)行的，當(dāng)網(wǎng)下有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)()進(jìn)行同比例配售。

　　A.網(wǎng)下有效申購總量

　　B.網(wǎng)下配售數(shù)量

　　C.全部有效申購

　　D.申購總量

　　26.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)遵循()原則，按順序披露可能直接或間接對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)

　　狀況和持續(xù)盈利能力產(chǎn)生重大不利影響的所有因素。

　　A.及時(shí)性

　　B.準(zhǔn)確性

　　C.重要性

　　D.完整性

　　27.發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在()或者雖未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、未來發(fā)展

　　或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。

　　A.1000萬元以上

　　B.300萬元以上

　　C.200萬元以上

　　D.500萬元以上

　　28.實(shí)際控制人應(yīng)披露到()為止。

　　A.最終的國有控股主體或自然人

　　B.最終的外資控股主體

　　C.最終的非國有控股主體

　　D.最終的法人控股主體

　　29.招股說明書中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近l期截止日后()個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)

　　行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長，但至多不超過()個(gè)月。

　　A.3，1

　　B.6，3

　　C.3，6

　　D.6，1

　　30.發(fā)行人編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的，應(yīng)()。

　　A.披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表

　　B.披露母公司財(cái)務(wù)報(bào)表

　　C.披露子公司財(cái)務(wù)報(bào)表

　　D.同時(shí)披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表和母公司財(cái)務(wù)報(bào)表

　　31.向不特定對(duì)象公開募集股份，必須符合最近()個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利�？鄢�非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以()者作為加權(quán)平均資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。

　　A.3，高

　　B.3，低

　　C.2，高

　　D.2，低

　　32.上市公司最近()內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)的，不得公開發(fā)行證券。

　　A.6個(gè)月

　　B.12個(gè)月

　　C.2年

　　D.3年

　　33.向不特定對(duì)象公開募集股份應(yīng)當(dāng)符合最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低

　　于()的要求。

　　A.6%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　34.上市公司發(fā)行新股決議()年有效;決議失效后仍決定繼續(xù)實(shí)施發(fā)行新股的，須重新

　　提請(qǐng)()表決。

　　A.1，股東大會(huì)

　　B.2，股東大會(huì)

　　C.1，董事會(huì)

　　D.2，董事會(huì)

　　35.公開募集證券說明書自()內(nèi)有效。

　　A.最后簽署之日起3個(gè)月

　　B.最后簽署之日起6個(gè)月

　　C.最后簽署之日起l2個(gè)月

　　D.最后簽署之日起2年

　　36.發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)，適用()。表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到()票為通過。

　　A.特別程序，3

　　B.一般程序，3

　　C.特別程序，7

　　D.一般程序，7

　　37.()增發(fā)新股可流通部分上市交易，當(dāng)日股票不設(shè)漲跌幅限制。

　　A.L+1日

　　B.L+3日

　　C.L一1日

　　D.L日

　　38.發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民

　　幣()。

　　A.1000萬元

　　B.2000萬元

　　C.3000萬元

　　D.6000萬元

　　39.可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的()停止交易。

　　A.第5個(gè)交易日起

　　B.第7個(gè)交易日起

　　C.第l0個(gè)交易日起

　　D.第20個(gè)交易日起

　　40.可交換公司債券面值為每張人民幣()元，發(fā)行價(jià)格則由上市公司股東和保薦機(jī)構(gòu)

　　通過市場詢價(jià)確定。

　　A.5

　　B.10

　　C.100

　　D.1000

　　相關(guān)推薦：

　　證券從業(yè)資格考試智能題庫 立即體驗(yàn)>| 手機(jī)客戶端 立即下載>

　　2014考試大綱 | 2014證券從業(yè)全五科考前預(yù)測題及答案(59套)匯總

　　2014年第二次證券從業(yè)資格考試內(nèi)容及安排| 證券報(bào)名須知(全年)

　　考試吧題庫：2011-2012年證券從業(yè)資格各科目真題及答案解析匯總