1.【答案】BCD

　　【解析】關(guān)于質(zhì)量控制情況。發(fā)行人應(yīng)披露主要產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制情況，包括質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量控制措施、出現(xiàn)的質(zhì)量糾紛等。

　　2.【答案】ACD

　　【解析】選項(xiàng)B不正確，引用的數(shù)字可以元、千元或萬元為單位。

　　3.【答案】ABC

　　【解析】按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，選項(xiàng)ABC均可以成為定價(jià)基準(zhǔn)日。

　　4.【答案】ABCD

　　【解析】除了選項(xiàng)中所述的文件外，還包括保薦人關(guān)于本次證券發(fā)行的文件以及其他相關(guān)文件。

　　5.【答案】BD

　　【解析】A的說法不準(zhǔn)確，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。C的說法也不正確，公司最近一期期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元不是5億元。

　　6.【答案】ABCD

　　【解析】l988年以前，我國(guó)國(guó)債發(fā)行采用行政分配方式;1988年，財(cái)政部首次通過商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售了一定數(shù)量的國(guó)債;1991年，開始以承購(gòu)包銷方式發(fā)行國(guó)債;l99年起，公開招標(biāo)方式被廣泛采用。目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用承購(gòu)包銷方式，記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用公開招標(biāo)方式。

　　7.【答案】ABCD

　　【解析】根據(jù)《證券法》第十八條規(guī)定，凡有下列情形之一的，公司不得再次公開發(fā)行公司債券：①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的;②對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的試試，且處于繼續(xù)狀態(tài)的;③違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金用途的。選項(xiàng)BC均屬于第三種情況。

　　8.【答案】AB

　　【解析】如果發(fā)行人擬在公開發(fā)行股票的同時(shí)還準(zhǔn)備向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)�業(yè)投資者進(jìn)行配售，則應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)備符合外資股上市地要求的招股章程，同時(shí)準(zhǔn)備適合配售或私募的信息備忘錄。如果發(fā)行人計(jì)劃招募的股份數(shù)額較大，既在中國(guó)香港和美國(guó)進(jìn)行公開發(fā)售，同時(shí)又在其他國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行全球配售，則在發(fā)行準(zhǔn)備階段需要準(zhǔn)備三種招股書，即中國(guó)香港的招股章程、美國(guó)的招股章程和國(guó)際配售信息備忘錄。

　　9.【答案】ACD

　　【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券公司進(jìn)行檢查，證券承銷業(yè)務(wù)的合規(guī)性、正常性和安全性是現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。

　　10.【答案】AC

　　【解析】采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部股款后，應(yīng)當(dāng)召開全體發(fā)起人大會(huì)，選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)(指股東代表監(jiān)事)成員，并通過公司章程草案。

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