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2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》考前沖刺題1

考試吧整理了“2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》考前沖刺題”,望給備考2015年證券從業(yè)資格考試的考生帶來幫助!
第 1 頁:單項選擇題
第 5 頁:多項選擇題
第 8 頁:判斷題
第 10 頁:參考答案

  61.上市公司申請發(fā)行新股,應(yīng)當符合_____。

  A.公司法 B.合同法 C.票據(jù)法 D.企業(yè)法

  62.上市公司有下列情形的,中國證監(jiān)會不予核準其發(fā)行申請_____。

  A. 最近5年內(nèi)有重大違法違規(guī)行為

  B. 公司在最近5年內(nèi)財務(wù)會計文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

  C. 招股文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

  D. 存在與股東及股東的附屬公司或者個人債務(wù)進行交易的行為

  63.決定聘請主承銷商的權(quán)力歸于_____。

  A.中國證監(jiān)會 B.上市公司股東大會 C.上市公司董事會 D.證券業(yè)協(xié)會

  64.上市公司新股發(fā)行申請的審核意見_____。

  A.由中國證監(jiān)會作出 B.由股票發(fā)行審核委員會作出

  C.由國務(wù)院證券委員會作出 D.由證券業(yè)協(xié)會作出

  65.發(fā)行新股時的律師費用屬于_____。

  A.發(fā)行費用 B.承銷費用 C.發(fā)行手續(xù)費用 D.評估費用募股

  66.內(nèi)部控制制度的“三性”不包括_____。

  A.完整性 B.有效性 C.合理性 D.及時性

  67.公司盈利預(yù)測報告的編制應(yīng)遵循_____。

  A.謹慎性原則 B.及時性原則 C.一貫性原則 D.可比性原則

  68.股權(quán)投資風(fēng)險屬于_____。

  A.財務(wù)風(fēng)險 B.政策性風(fēng)險 C.管理風(fēng)險 D.募股資金投向風(fēng)險

  69.在招股說明書中,發(fā)行人應(yīng)披露有關(guān)股本的情況,主要包括_____。

  A.持股量列最大10名的自然人及其在發(fā)行人單位任職

  B. 發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革

  C. 內(nèi)部職工股發(fā)生過轉(zhuǎn)移或交易的情況

  D. 內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況

  70.在招股說明書中,發(fā)行人應(yīng)披露其發(fā)起人(應(yīng)追溯至實際控制人)的基本情況,主要包括_____。

  A. 發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)的歷次變動情況 B.所持有的發(fā)行人股票被質(zhì)押或其他有爭議的情況

  C.外資股份(若有)持有人的有關(guān)情況 D.發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革

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