41.中國證監(jiān)會審議通過了《關(guān)于修改<證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法>的決定》并予公布，自【】起施行。

　　A.2006年1月1日

　　B.2008年10月17日

　　C.2009年4月14日

　　D.2009年6月14日

　　【答案解析】答案為D�！蹲C券法》于2006年1月1日起施行。2008年10月17日，證監(jiān)會發(fā)布了《保薦辦法》并予公布。2009年4月14日中國證監(jiān)會審議通過了《關(guān)于修改<證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法>的決定》并予公布，自2009年6月14日起施行。

　　42.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債券，須向【】提出申請，提交可行的分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國人民銀行

　　D.國家發(fā)展和改革委員會

　　【答案解析】答案為A。中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(中國銀監(jiān)會)于2003年發(fā)布了《關(guān)于將次級定期債務(wù)計入附屬資本的通知》，規(guī)定商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向中國銀監(jiān)會提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

　　43.申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應(yīng)當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)應(yīng)當位于前【】名以內(nèi)。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.25

　　【答案解析】答案為D。本題是對國債承銷業(yè)務(wù)資格的考查。申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應(yīng)當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)應(yīng)當位于前25名以內(nèi)。

　　44.公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權(quán)必須評估。應(yīng)當由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國家土地管理部門提出申請，然后聘請具有【】級土地評估資格的土地評估機構(gòu)評估。

　　A.A

　　B.AA

　　C.AAA

　　D.A+

　　【答案解析】答案為A。公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權(quán)必須評估。應(yīng)當由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國家土地管理部門提出申請，然后聘請具有A級土地評估資格的土地評估機構(gòu)評估。

　　45.監(jiān)事會和連續(xù)【】日以上單獨或者合計持有公司【】以上股份的股東擁有補充召集權(quán)和補充主持權(quán)。

　　A.30;5%

　　B.60;5%

　　C.90;10%

　　D.365;10%

　　【答案解析】答案為C。監(jiān)事會不召集和主持股東大會會議的，連續(xù)90日以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。由此可見，監(jiān)事會和連續(xù)90日以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東擁有補充召集權(quán)和補充主持權(quán)。

　　46.某股份有限公司發(fā)行股票4000萬股，交款結(jié)束日為9月30日，當年預計稅后凈利潤為6400萬元，公司發(fā)行新股前的總股本為12000萬股，用全面攤薄法計算的每股凈收益為【】元。

　　A.0.50

　　B.0.45

　　C.0.40

　　D.0.30

　　【答案解析】答案為C。全面攤薄法就是用全年凈利潤除以發(fā)行后總股本，直接得出每股凈收益。由題干的已知條件可得：每股凈收益=6400÷(4000+12000)=0.40(元)。

　　47.下列各項屬于發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券可能會帶來的更大的風險的是【】。

　　A.當公司高速成長時，持有者可能不會轉(zhuǎn)換為股票，使公司無法達到改變資本結(jié)構(gòu)的目的

　　B.當公司高速成長時，持有者會轉(zhuǎn)換為股票成為普通股股東，稀釋了每股收益和剩余控制權(quán)

　　C.當公司業(yè)績不佳時，持有者會轉(zhuǎn)換為股票，使股票市值下降

　　D.當公司業(yè)績不佳時，可轉(zhuǎn)換證券的價值會下降，導致持有者發(fā)生損失

　　【答案解析】答案為B。除B選項外，發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券的風險還包括：(1)若公司經(jīng)營業(yè)績不佳，則大部分可轉(zhuǎn)換債券不會轉(zhuǎn)換為普通股，無助于公司渡過財務(wù)困境，并將導致今后股權(quán)或債券籌資成本增加;(2)一個高速增長的公司在其普通股價格大幅上升的情況下，利用可轉(zhuǎn)換證券籌資的成本要高于普通股或優(yōu)先股。 來源：考試大的美女編輯們

　　48.交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為【】年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案解析】答案為B。交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為2年。企業(yè)在注冊有效期內(nèi)可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券。

　　49.發(fā)行人和主承銷商必須在【】前將確定的發(fā)行價格進行公告。

　　A.股票配售

　　B.資金人賬

　　C.資金解凍

　　D.網(wǎng)上發(fā)行

　　【答案解析】答案為C。本題是對上網(wǎng)資金申購基本規(guī)定的考查。發(fā)行人和主承銷商必須在資金解凍前將確定的發(fā)行價格進行公告。

　　50.內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司預期上市的市值須至少為【】億港元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案解析】答案為B。根據(jù)香港聯(lián)交所的有關(guān)規(guī)定，內(nèi)地在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司應(yīng)滿足的最低市值要求為：市值須至少為2億港元。

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