31.B

　　【解析】上市公司申請發(fā)行新股，必須符合最近3個會計年度連續(xù)盈利�？鄢�非經(jīng)常性

　　損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據(jù)。

　　32.B

　　【解析】上市公司最近l2個月內受到過證券交易所公開譴責的，不得公開發(fā)行證券。

　　33.A

　　【解析】向不特定對象公開募集股份應當符合最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率

　　平均不低于6%的要求。

　　34.A

　　【解析】上市公司發(fā)行新股決議l年有效;決議失效后仍決定繼續(xù)實施發(fā)行新股的，須

　　重新提請股東大會表決。

　　35.B

　　【解析】公開募集證券說明書自最后簽署之日起6個月內有效。

　　36.A

　　【解析】發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請，適用特別程序。表決投票時同意票

　　數(shù)達到3票為通過。

　　37.D

　　【解析】L日增發(fā)新股可流通部分上市交易，當日股票不設漲跌幅限制。

　　38.D

　　【解析】發(fā)行可轉換為股票的公司債券的上市公司，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民

　　幣6000萬元。

　　39.C

　　【解析】可轉換公司債券自轉換期結束之前的第l0個交易日起停止交易。

　　40.C

　　【解析】可交換公司債券面值為每張人民幣]00元，發(fā)行價格則由一E市公司股東和保薦

　　機構通過市場詢價確定。

　　41.B

　　【解析】發(fā)行可轉換公司債券的.E市公司的盈利能力應具有可持續(xù)性，且最近3個會計

　　年度連續(xù)盈利。

　　42.A

　　【解析】本題考查轉換價值的概念。

　　43.A

　　【解析】公司債券交換為每股股份的價格，應當不低于公告募集說明書日前20個交易日

　　公司股票均價和前一個交易日的均價。

　　44.B

　　【解析】上市公司申請可轉換公司債券在證券交易所上市的條件是，可轉換公司債券的

　　期限為1年以上。

　　45.D

　　【解析】發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起60個工作日內開始發(fā)行金融

　　債券，并在規(guī)定期限內完成發(fā)行。

　　46.D

　　【解析】資金保管機構是接受受托機構委托，負責保管信托財產(chǎn)賬戶資金的機構。

　　47.B

　　【解析】首期發(fā)行短期融資券的，應至少于發(fā)行日前5工作日公布發(fā)行文件;后續(xù)發(fā)行

　　的，應至少于發(fā)行日期3工作日公布發(fā)行文件。

　　48.A

　　【解析】外部信用增級包括但不限于備用信用證、擔保和保險等方式。

　　49.D

　　【解析】企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于10%。

　　50.C

　　【解析】本題考查申請增資發(fā)行境內上市外資股的條件。

　　51.A

　　【解析】本題考查上市公司所屬企業(yè)申請境外上市的條件。

　　52.B

　　【解析】以募集方式設立公司，申請發(fā)行境內上市外資股的，發(fā)起人認購的股本總額不

　　少于公司擬發(fā)行股本總額的35%，發(fā)起人的出資總額不少于1.5億元人民幣。

　　53.A

　　【解析】國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，

　　向中國證監(jiān)會提出境外上市申請，凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣，過去l年稅后利潤不少

　　于6000萬元人民幣。

　　54.B

　　【解析】內地在香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司，新申請人預期上市時的市值須至

　　少為5億港元。

　　55.C

　　【解析】本題考查《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的適用范圍。

　　56.B

　　【解析】收購人通過證券交易所的證券交易，持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)

　　行股份的30%時，繼續(xù)增持股份的，應當采取要約方式進行，發(fā)出全面要約或者部分

　　要約。

　　57.C

　　【解析】公司內部自有資金是公司最穩(wěn)妥、最有保障的資金來源。

　　58.A

　　【解析】獨立財務顧問應當對實施重大資產(chǎn)重組的上市公司進行持續(xù)督導，期限自中國證監(jiān)會核準本次重大資產(chǎn)重組之日起，應當不少于l個會計年度。

　　59.B

　　【解析】外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份

　　比例不低于該公司已發(fā)行股份的l0%，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關主管部門批準的

　　除外。

　　60.D

　　【解析】擬進行管理層收購的上市公司應當具備健全且運行良好的組織機構以及有效的

　　內部控制制度，公司董事會成員中獨立董事的比例應當達到或者超過l/2。

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