41.對公開發(fā)行股票的公司進行輔導(dǎo)，輔導(dǎo)期為(　　)。

　　A.自擬發(fā)行公司提出公募股票申請起滿1年

　　B.自主承銷商報公募股票申請文件起滿l年

　　C.自擬發(fā)行公司與證券公司簽訂輔導(dǎo)協(xié)議起滿1年

　　D.自證監(jiān)會通過股票發(fā)行申請起滿1年

　　42.保薦人負責(zé)證券發(fā)行的(　　)工作，依法對公開發(fā)行募集文件進行核查。

　　A.承銷

　　B.主承銷

　　C.保薦

　　D.推銷

　　43.按市盈率定價法估計發(fā)行價格的計算公式為(　　)。

　　A.發(fā)行價格一每股凈利潤×市盈率

　　B.發(fā)行價格=每股凈利潤×發(fā)行市盈率

　　C.發(fā)行價格一每股凈資產(chǎn)×市盈率

　　D.發(fā)行價格一每股凈資產(chǎn)×發(fā)行市盈率

　　44.累計投標(biāo)詢價開始前(　　)個交易日，主承銷商按《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實施細則》第七條及第十四條的要求向結(jié)算銀行提供配售對象相關(guān)信息，作為結(jié)算銀行審核配售對象銀行收付款賬戶合規(guī)性的依據(jù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　45.初步詢價開始目前(　　)個交易日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向交易所申請股票代碼。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　46.滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在(　　)日向上海證券交易所申購在上海證券交易所發(fā)行的新股。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+4

　　47.在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露有關(guān)股本的情況主要包括(　　)。

　　A.持股量排前l(fā)0的自然人及其在發(fā)行人單位任何職

　　B.發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革

　　C.內(nèi)部職工股發(fā)生過轉(zhuǎn)移或交易的情況

　　D.內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況

　　48.發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)起人、持有發(fā)行人5%以上股份的主要股東及實際控制人的基本情況，實際控制人應(yīng)披露到最終的(　　)為止。

　　A.法人

　　B.實際控制人的上一級單位

　　C.關(guān)聯(lián)人

　　D.國有控股主體或自然人

　　49.發(fā)行涉及國有股的，應(yīng)在國家股股東之后標(biāo)注(　　)，在國有法人股股東之后標(biāo)注(　　)，并披露前述標(biāo)識的依據(jù)及標(biāo)識的含義。

　　A.“SS” “SL”

　　B.“SL” “SLS”

　　C.“SS” “SLS”

　　D.“SS” “LSl”

　　50.根據(jù)(　　)等的規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化由發(fā)行人自行負責(zé)，由此變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負責(zé)。

　　A.《保險法》

　　B.《證券法》

　　C.《銀行法》

　　D.《中國人民銀行法》

　　51.向原股東配股，擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　52.向不特定對象公開募集股份?最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于(　　)。

　　A.5%

　　B.6%

　　C.7%

　　D.8%

　　53.向不特定對象公開募集股份，發(fā)行價格應(yīng)不(　　)公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的均價.

　　A.高于

　　B.低于

　　C.等于

　　D.低于等于

　　54.下列關(guān)于新股發(fā)行的申請程序流程中，正確的是(　　)。

　　A.聘請保薦人——股東大會批準(zhǔn)——董事會作出決議——編制和提交申請文件——重大事項的持續(xù)關(guān)注

　　B.聘請保薦人——董事會作出決議——股東大會批準(zhǔn)——編制和提交申請文件——重大事項的持續(xù)關(guān)注

　　C.股東大會批準(zhǔn)——董事會作出決議一聘請新保薦人——編制和提交申請文件——重大事項的持續(xù)關(guān)注

　　D.董事會作出決議—股東大會批準(zhǔn)一一聘請新保薦人——編制和提交申請文件——重大事項的持續(xù)關(guān)注

　　55.(　　)應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量、發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排、定價方式或價格區(qū)間、募集資金用途、決議的有效期、對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)、其他必須明確的事項進行逐項表決。

　　A.董事會

　　B.經(jīng)理

　　C.股東大會

　　D.監(jiān)事會

　　56.股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過。

　　A.1/2

　　B.2/3

　　C.1/3

　　D.1/4

　　57.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，要求最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于(　　)。

　　A.5%

　　B.6%

　　C.9%

　　D.10%

　　58.回售條款相當(dāng)于債券持有人(　　)。

　　A.無條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權(quán)

　　B.無條件向發(fā)行人購買的l張美式買權(quán)

　　C.無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)

　　D.同時持有發(fā)行人出售的l張美式期權(quán)

　　59.對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后(　　)。

　　A.累計公司債券余額不得高于最近一期期末公司總資產(chǎn)額度40%;預(yù)計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額

　　B.累計公司債券余額不得超過最近一期期末公司凈資產(chǎn)額的40%;預(yù)計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額的40%

　　C.累計公司債券余額不得高于最近一期期末公司凈資產(chǎn)額的40%;預(yù)計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額

　　D.累計公司債券余額不得高于最近一期期末公司總資產(chǎn)額的40%;預(yù)計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額的40%.

　　60.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行申請未被核準(zhǔn)的公司，自接到證監(jiān)會的書面決定之日起(　　)個月后，可再次提出證券發(fā)行申請。

　　A.2

　　B.4

　　C.6

　　D.8

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