第 13 頁:二、多項選擇題 |
第 23 頁:三、判斷題 |
第 26 頁:一、單項選擇題參考答案 |
第 31 頁:二、多項選擇題參考答案 |
第 35 頁:三、判斷題參考答案 |
25.中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會的成立的意義在于( )。
A.有利于證券分析師的繼續(xù)教育
B.促進證券分析的深入
C.促進證券分析師業(yè)務(wù)能力的提高
D.為證券分析師職業(yè)的智能化提供組織保障
26.2005年9月出臺的《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》結(jié)合我國證券分析師發(fā)展的現(xiàn)實狀況,對2000年《中國證券分析師職業(yè)道德守則》進行了大幅度的修改,主要變動包括( )。
A.第一章第三條“本守則適用于證券分析師及其助理人員和協(xié)助執(zhí)行證券分析師業(yè)務(wù)的其他專業(yè)人員,并對上述人員具有同等的約束力”,改為“取得證券投資咨詢從業(yè)資格及協(xié)助執(zhí)業(yè)人員執(zhí)行業(yè)務(wù)的人員參照本守則執(zhí)行”
B.第二章保留職業(yè)道德的十六字原則,但表述作了進一步的修改,使其表述更加準確
C.增加第三章“職業(yè)責任”,對證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中所承擔的相應的責任作了具體的規(guī)定
D.第四章“執(zhí)業(yè)紀律”增加了諸如“證券分析師必須以真實姓名執(zhí)業(yè)”等相關(guān)內(nèi)容,對證券分析師所遵守的執(zhí)業(yè)紀律規(guī)定得更加嚴格和具有針對性
27.按照《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》的規(guī)定,證券分析師執(zhí)業(yè)應遵守( )。
A.獨立誠信原則
B.謹慎客觀原則
C.勤勉盡職原則
D.公正公平原則
28.公正公平原則,是指證券分析師不得( )。
A.提出違背社會公眾利益的建議和結(jié)論
B.利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取非法利益
C.故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導性陳述的投資分析、預測或建議
D.篡改有關(guān)信息資料
29.以下關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀律的說法中,不正確的是( )。
A.證券分析師可以以真實姓名執(zhí)業(yè),也可以以長期使用的筆名執(zhí)業(yè)
B.證券分析師可以依據(jù)執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開重要信息及客戶的商業(yè)秘密撰寫分析報告,但不得據(jù)以直接建議客戶或其他投資者買賣證券
C.證券分析師應當主動、明確地對客戶或投資者進行客觀的風險揭示,不得故意對可能出現(xiàn)的風險作不恰當?shù)谋硎龌蜃魈摷俪兄Z
D.證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中,不得私下接受有利害關(guān)系的客戶、機構(gòu)和個人饋贈的貴重財物
30.從投資策略來看,穩(wěn)健成長型投資者一般可選擇( )。
A.穩(wěn)健型投資基金
B.指數(shù)型投資基金
C.分紅穩(wěn)定持續(xù)的藍籌股
D.高利率、低等級企業(yè)債券
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