一、單選題

　　1、《證券法》規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以( )的罰款。

　　A.1萬元以上l0萬元以下

　　B.3萬元以上20萬元以下

　　C.5萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上50萬元以下

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　2、《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定，通過媒體發(fā)表投資意見或建議，必須依據(jù)本公司最近( )內(nèi)的書面研究報(bào)告，并能將相關(guān)研究報(bào)告及時(shí)提供給有需求的客戶。

　　A.1個(gè)月內(nèi)

　　B.2個(gè)月內(nèi)

　　C.3個(gè)月內(nèi)

　　D.6個(gè)月內(nèi)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　3、我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( )。

　　A.公開公平、獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職

　　B.獨(dú)立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公平公正

　　C.獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

　　D.獨(dú)立誠實(shí)、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　4、《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定會員制機(jī)構(gòu)實(shí)收資本不得低于( )，每設(shè)立一家分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)追加不低于( )的實(shí)收資本。

　　A.300萬元，150萬元

　　B.500萬元，300萬元

　　C.500萬元，250萬元

　　D.500萬元，150萬元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　5、《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定會員制機(jī)構(gòu)應(yīng)對每筆咨詢服務(wù)收入按( )的比例計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

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