21.衡量公司行業(yè)競爭地位的主要指標是( )。

　　A.產品的市場占有率

　　B.公司利潤水平

　　C.行業(yè)綜合排序

　　D.產品在消費者當中的認知度

　　22.健全的公司法人治理機制體現在( )。

　　A.規(guī)范的股權結構

　　B.完善的獨立董事制度

　　C.董事會權力的合理界定與約束

　　D.優(yōu)秀的職業(yè)經理層23.具體來看，公司的( )等，在結合特定或非特定的公司調研目標下，將不同程度地為公司調研的重點內容。

　　A業(yè)務與技術

　　B.基本情況

　　C.同業(yè)競爭與關聯交易

　　D.高級管理人員信息

　　24.下列選項中，關于已獲利息倍數的說法正確的是( )。

　　A.反映企業(yè)經營收益為所需支付的債務利息的多少倍

　　B.也稱利息保障倍數

　　C.可以測試債權人投入資本的風險

　　D.指企業(yè)經營業(yè)務收益與利息費用的比率

　　25.企業(yè)的年度會計報表附注一般披露的內容有( )。

　　A.不符合會計核算前提的說明

　　B.重要會計政策和會計估計的說明

　　C.或有事項的說明

　　D.重要會計政策和會計估計變更的說明以及重大會計差錯更正的說明

　　26.市場行為最基本的表現是( )。

　　A.成交量

　　B. 成交價

　　C.成交時間

　　D.成交地點

　　27.下列說法中，正確的是( )。

　　A.證券市場里的人分為多頭和空頭兩種

　　B. 壓力線只存在于上升行情中

　　C.支撐線和壓力線可以相互轉換

　　D.反映價格變動的趨勢線不可能一成不變，而是要隨著價格波動的實際情況進行調整

　　28.波浪理論考慮的因素主要有( )。

　　A.股價走勢所形成的形態(tài)

　　B.完成某個形態(tài)所經歷的時間長短

　　C.波浪移動的級別

　　D.股價走勢圖中各個高點和低點所處的相對位置

　　29.MA的特點有( )。

　　A.穩(wěn)定性

　　B. 滯后性

　　C.追蹤趨勢

　　D.助漲助跌性

　　30.證券組合管理的意義在于( )。

　　A.達到在一定預期收益的前提下投資風險最小的目標

　　B.避免投資過程的隨意性

　　C.達到在控制風險的前提下投資收益最大化的目標

　　D.采用適當的方法選擇多種證券作為投資對象

　　31.關于單個證券的風險度量，下列說法正確的是( )。

　　A.單個證券的風險大小在數學上由收益率的方差來度量

　　B. 單個證券可能的收益率越分散，投資者承擔的風險也就越大

　　C.實際中我們可以使用歷史數據來估計收益率的方差

　　D.單個證券的風險大小由未來可能收益率與期望收益率的偏離程度來反映

　　32.下列關于最優(yōu)證券組合的表述正確的是( )。

　　A.是能帶來最高收益的組合

　　B.肯定在有效邊界上

　　C.是理性投資者的最佳選擇

　　D.是無差異曲線簇與有效邊界的切點所表示的組合

　　33.評價組合業(yè)績的基本原則為( )。

　　A.要考慮組合投資中單個證券收益的高低

　　B. 要考慮組合收益的高低

　　C. 要考慮組合投資中單個證券風險的大小

　　D.要考慮組合所承擔風險的大小

　　34.金融工序主要指運用金融工具和其他手段實現既定目標的程序和策略，它包括( )。

　　A.金融工具運用的創(chuàng)新

　　B.原生金融工具的設計

　　C. 金融工具的創(chuàng)新

　　D.金融制度的設計

　　35.一般而言，進行套期保值操作要遵循的原則有( )。

　　A.品種相同原則

　　B.買賣方向對應的原則

　　C.數量相等原則

　　D.月份相同或相近原則

　　36.根據VaR法，“時間為l天，置信水平為95%，所持股票組合的VaR=1000元”的含義是( )。

　　A.明天該股票組合有95%的把握，其最大損失會超過1000元

　　B.明天該股票組合有95%的把握，其最大損失不會超過1000元

　　C.明天該股票組合最大損失超過1000元的概率為95%

　　D.明天該股票組合最大損失超過1000元的可能性只有5%37.歷史模擬法在計算VaR時具有的優(yōu)點有( )。

　　A.概念直觀、計算簡單

　　B. 可以有效處理非對稱和厚尾問題

　　C.無需進行分布假設

　　D.計算量較小

　　38.AIMR由原來的( )于1990年合并而成，總部設在美國。

　　A.特許金融分析師學院

　　B.金融分析師聯盟

　　C.歐洲證券分析師公會

　　D.亞洲證券分析師聯合會

　　39.《國際倫理綱領、職業(yè)行為標準》對投資分析師提出的道德規(guī)范三大原則是指( )。 A.信托責任原則

　　B.公平對待已有客戶和潛在客戶原則

　　C.獨立性和客觀性原則

　　D.謹慎客觀原則

　　40.關于《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》對會員制機構業(yè)務資格的規(guī)定，下列說 法正確的是( )。

　　A.會員制機構必須具有清晰的股權結構和最終控制關系

　　B.會員制機構必須具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格

　　C.規(guī)定會員制機構實收資本不得低于500萬元，每設立一家分支機構，應追加不低于250萬元的實收資本

　　D.開展會員制業(yè)務的機構必須具備證券投資咨詢資格

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