21、 2000年中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)制訂了《中國證券分析師職業(yè)道德守則》，并確定了指導(dǎo)證券分析師執(zhí)業(yè)的“十六字”原則，即(　　)。

　　A.誠實(shí)守信、實(shí)事求是、謹(jǐn)慎盡職、公正獨(dú)立

　　B.獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

　　C.獨(dú)立客觀、謹(jǐn)慎守信、公開公正、誠實(shí)守信

　　D.誠信客觀、勤勉謹(jǐn)慎、獨(dú)立盡職、公開公平

　　22、進(jìn)行證券投資分析的方法很多，這些方法大致可以分為(　　)。

　　A.技術(shù)分析和財(cái)務(wù)分析

　　B.技術(shù)分析、基本分析和心理分析

　　C.技術(shù)分析、基本分析和證券組合分析

　　D.市場分析和學(xué)術(shù)分析

　　23、不屬于擴(kuò)張性公司重組的是(　　)。

　　A.股權(quán)一資產(chǎn)置換

　　B.購買資產(chǎn)

　　C.收購股份

　　D.D合資或聯(lián)營組建子公司

　　24、證券投資分析師在執(zhí)業(yè)過程中獲取未公開重要信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.履行保密義務(wù)

　　B.可以傳遞給委托單位

　　C.不可以傳遞給投資人或委托單位，但可以間接建議他們買賣證券

　　D.可以將信息提供給媒體，以保證信息披露的公正性

　　25、套利均衡定價(jià)模型表明，在證券市場的均衡狀態(tài)下(　　)。

　　A.證券組合的期望收益率完全由其所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)因素測定

　　B.承擔(dān)相同因素風(fēng)險(xiǎn)的證券或證券組合都應(yīng)具有相同的期望收益率

　　C.期望收益率與因素風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，可由期望收益率的因素敏感性的線性函數(shù)反映

　　D.以上都對

　　26、在運(yùn)用市場價(jià)值法對煉鋼廠等重工業(yè)進(jìn)行估價(jià)時(shí)，最好運(yùn)用(　　)作為估價(jià)指標(biāo)。

　　A.稅后利潤

　　B.現(xiàn)金流量

　　C.主營業(yè)務(wù)收入

　　D.有形資產(chǎn)的賬面價(jià)值

　　27、在其他條件不變的情況下，下列決定債券價(jià)值內(nèi)部因素對債券投資價(jià)值的影響機(jī)制，說法不正確的是(　　)。

　　A.債券的期限越長，投資者要求債券的必要收益率越高

　　B.高附息的債券的內(nèi)在價(jià)值高于低付息的債券的內(nèi)在價(jià)值

　　C.流動(dòng)性強(qiáng)的債券與流動(dòng)性差的債券相比，前者具有較高的內(nèi)在價(jià)值

　　D.債券具有提前贖回的可能性越大，其內(nèi)在價(jià)值越大

　　28、利率期限結(jié)構(gòu)的形成主要是由(　　)決定的。

　　A.對未來利率變化方向的預(yù)期

　　B.流動(dòng)性溢價(jià)

　　C.市場分割

　　D.市場供求關(guān)系

　　29、預(yù)期收益水平和風(fēng)險(xiǎn)之間存在(　　)的關(guān)系。

　　A.正相關(guān)

　　B.負(fù)相關(guān)

　　C.非相關(guān)

　　D.線性相關(guān)

　　30、某公司某會(huì)計(jì)年度的無形資產(chǎn)凈值為10萬元，負(fù)債總額60萬元，股東權(quán)益80萬元，根據(jù)上述數(shù)據(jù)，公司的有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率為(　　)。

　　A.1.71

　　B.1.5

　　C.2.85

　　D.0.86

　　31、在(　　)，任何人都不能通過對公開或者內(nèi)幕的信息來獲取超額利潤。

　　A.弱勢有效市場

　　B.半弱勢有效市場

　　C.半強(qiáng)勢有效市場

　　D.強(qiáng)勢有效市場

　　32、 CIIA考試首次于(　　)在中國舉辦。

　　A.2002年3月

　　B.2005年2月

　　C.2005年12月

　　D.2006年3月

　　33、當(dāng)兩種證券的相關(guān)系數(shù)為(　　)時(shí)，可得到無風(fēng)險(xiǎn)組合。

　　A.0

　　B.1

　　C.-l

　　D.上述都不對

　　34、下列哪一項(xiàng)不屬于債券投資價(jià)值的外部因素?(　　)

　　A.基礎(chǔ)利率

　　B.市場利率

　　C.票面利率

　　D.外匯匯率

　　35、可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值的計(jì)算公式是(　　)。

　　A.轉(zhuǎn)換價(jià)值=標(biāo)的股票市場價(jià)格×轉(zhuǎn)換比率

　　B.轉(zhuǎn)換價(jià)值=標(biāo)的股票凈資產(chǎn)×轉(zhuǎn)換比率

　　C.轉(zhuǎn)換價(jià)值=標(biāo)的股票市場價(jià)格/轉(zhuǎn)換比率

　　D.轉(zhuǎn)換價(jià)值=標(biāo)的股票凈資產(chǎn)/轉(zhuǎn)換比率

　　36、我國于(　　)開始啟動(dòng)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的試點(diǎn)。

　　A.2006年4月

　　B.2006年8月

　　C.2006年2月

　　D.2002年11月

　　37、公司由批發(fā)銷售為主轉(zhuǎn)為以零售為主的經(jīng)營方式，一般而言其應(yīng)收賬款數(shù)額可能會(huì)(　　)。

　　A.增加

　　B.下降

　　C.不變

　　D.不確定

　　38、使用技術(shù)分析方法應(yīng)注意(　　)。

　　A.多種分析方法綜合判斷

　　B.勿與基本面分析同時(shí)使用，避免產(chǎn)生不必要的干擾

　　C.不同時(shí)期選擇不同的理論

　　D.不同理論產(chǎn)生的歷史背景

　　39、一般來說，市盈率越(　　)，市場對公司的未來越看好。

　　A.高

　　B.低

　　C.適當(dāng)

　　D.不定

　　40、確定基金價(jià)格最根本的依據(jù)是(　　)。

　　A.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況

　　B.市場供求關(guān)系

　　C.基金單位資產(chǎn)凈值

　　D.證券市場狀

　　41、衡量和評價(jià)公司購入存貨、投入生產(chǎn)、銷售收回等環(huán)節(jié)管理狀況的指標(biāo)是(　　)。

　　A.存貨周轉(zhuǎn)率

　　B.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

　　C.流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

　　D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

　　42、在調(diào)查研究方法中，(　　)的最大好處就是研究者能夠在行為現(xiàn)場觀察并且思考，具有其他研究方法所不具有的彈性。

　　A.問卷調(diào)查

　　B.電話訪問

　　C.實(shí)地調(diào)研

　　D.深度訪談

　　43、關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)的理論，下列說法正確的是(　　)。

　　A.市場預(yù)期理論認(rèn)為利率期限結(jié)構(gòu)完全取決于對未來即期利率的市場預(yù)期，由于某一時(shí)點(diǎn)上各種期限債券的收益率不同，長短期債券不可完全替代

　　B.流動(dòng)性偏好理論認(rèn)為，遠(yuǎn)期利率是對未來即期利率的無偏估計(jì)，利率曲線的形狀是由對未來利率的預(yù)期決定的

　　C.在市場分割理論中，資金借貸方在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將證券從一個(gè)償還期部分替換成另一個(gè)償還期部分存在障礙，利率期限結(jié)構(gòu)在此理論下，取決于長短期資金市場的供求狀況

　　D.從三種利率的期限結(jié)構(gòu)理論看來，期限結(jié)構(gòu)的形成主要是由于未來利率的變動(dòng)決定的，流動(dòng)性溢價(jià)可起一定的作用

　　44、衡量和評價(jià)公司購入存貨、投人生產(chǎn)、銷售收回等環(huán)節(jié)管理狀況的指標(biāo)是(　　)。

　　A.存貨周轉(zhuǎn)率

　　B.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

　　C.流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

　　D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

　　45、一般來講在證券分析所使用的技術(shù)指標(biāo)中，0BV指標(biāo)側(cè)重反映(　　)。

　　A.股價(jià)變化

　　B.成交量變化

　　C.市場人氣變化

　　D.市場指數(shù)變化

　　46、下述哪種說法同技術(shù)分析理論對量價(jià)關(guān)系的認(rèn)識(shí)不符?(　　)

　　A.價(jià)格需要成交量的確認(rèn)

　　B.價(jià)升量不增，價(jià)格將持續(xù)上升

　　C.股價(jià)跌破移動(dòng)平均線，同時(shí)出現(xiàn)大成交量，是股價(jià)下跌的信號(hào)

　　D.恐慌性大量賣出后，往往是空頭的結(jié)束

　　47、(　　)為綜合研究、擬定經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展政策、進(jìn)行總量平衡、指導(dǎo)總體經(jīng)濟(jì)體制改革的宏觀調(diào)控部門，受國務(wù)院委托向全國人大做國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃的報(bào)告。

　　A.國資委

　　B.中國人民銀行

　　C.國家發(fā)改委

　　D.商務(wù)部

　　48、最早使用套利定價(jià)技術(shù)的定理是(　　)。

　　A.MM定理

　　B.CAPM

　　C.APT

　　D.布萊克一斯科爾斯期權(quán)定價(jià)模型

　　49、下列(　　)類型的債券具有較低的內(nèi)在價(jià)值。

　　A.具有較高的提前贖回可能性

　　B.流通性好

　　C.信用等級較高

　　D.期限長的債券

　　50、在光腳陰線的形態(tài)中，空方優(yōu)勢的大小與(　　)的長度有關(guān)。

　　A.上影線

　　B.下影線

　　C.價(jià)格

　　D.-成交量

　　51、中央銀行規(guī)定利率限額與信用配額對商業(yè)銀行的信用活動(dòng)進(jìn)行控制，屬于(　　)。

　　A.再貼現(xiàn)政策

　　B.公開市場業(yè)務(wù)

　　C.直接信用控制

　　D.間接信用控制

　　52、在(　　)市場中，證券價(jià)格完全反映所有公開信息，僅僅以公開資料為基礎(chǔ)的分析將不能提供任何幫助，要想獲得超正常的超額回報(bào)，只能寄希望于內(nèi)幕信息。

　　A.弱勢有效

　　B.半強(qiáng)勢有效

　　C.強(qiáng)勢有效

　　D.任意類型的有效

　　53、對證券投資咨詢行業(yè)進(jìn)行管理時(shí)，進(jìn)行管理所運(yùn)用的手段有(　　)。

　　A.司法監(jiān)管

　　B.行政監(jiān)管

　　C.行業(yè)自律

　　D.以上都對

　　54、以下屬于控制權(quán)變更型資產(chǎn)重組的是(　　)。

　　A.公司的分立

　　B.資產(chǎn)配負(fù)債剝離

　　C.收購公司

　　D.股權(quán)的無償劃撥

　　55、(　　)是由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三方發(fā)行，其認(rèn)兌的股票是已經(jīng)存在的股票，不會(huì)造成總股本的增加。

　　A.備兌權(quán)證

　　B.認(rèn)股權(quán)證

　　C.認(rèn)沽權(quán)證

　　D.歐式權(quán)證

　　56、根據(jù)流動(dòng)性偏好理論，流動(dòng)性溢價(jià)是遠(yuǎn)期利率與(　　)。

　　A.當(dāng)前即期利率的差額

　　B.未來某時(shí)刻即期利率的有效差額

　　C.遠(yuǎn)期的遠(yuǎn)期利率的差額

　　D.預(yù)期的未來即期利率的差額

　　57、(　　)作為綜合研究、擬定經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展政策、進(jìn)行總量平衡、指導(dǎo)總體經(jīng)濟(jì)體制改革的宏觀調(diào)控部門，受國務(wù)院委托向全國人大作國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃的報(bào)告。

　　A.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　B.中國人民銀行

　　C.國家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　D.商務(wù)部

　　58、在歷史資料法中，歷史資料的來源不包括(　　)。

　　A.政府部門

　　B.高等院校

　　C.專業(yè)媒介

　　D.實(shí)地調(diào)研

　　59、假設(shè)A證券的收益率概率分布如下，則該證券的期望收益率和方差分別為(　　)。

　　收益率 -2% -1% 1% 3%

　　概率 0.2 0.3 0.1 0.4

　　A.0.6%，5.76%

　　B.0.6%，4.44%

　　C.0.6%，3.98%

　　D.0.8%，5.36%

　　60、在計(jì)算GDP時(shí)，區(qū)分國內(nèi)生產(chǎn)和國外生產(chǎn)一般以“長住居民”為標(biāo)準(zhǔn)，“長住居民”指的是(　　)。

　　A.居住在本國的公民

　　B.居住在本國的公民和外國居民

　　C.居住在本國的公民和暫居外國的本國公民

　　D.居住在本國的公民、暫居外國的本國公民和長期居住在本國但未加入本國國籍的居民

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