81、《證券公司內(nèi)部控制指引》為解決證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告與投資銀行之間的利益沖突，進(jìn)行的制度設(shè)計(jì)包括(　)。

　　A.要求券商建立報(bào)告的審查機(jī)制，對(duì)證券研究報(bào)告是否涉及觀察名單和限制名單中的公司或證券進(jìn)行審查

　　B.嚴(yán)格禁止有關(guān)人員接觸證券研究報(bào)告或?qū)��?bào)告施加影響

　　C.從績效考評(píng)和激勵(lì)機(jī)制方面加強(qiáng)發(fā)布證券研究報(bào)告的獨(dú)立性

　　D.對(duì)與投資銀行業(yè)務(wù)有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告行為進(jìn)行限制

　　82、實(shí)地調(diào)研法的優(yōu)勢在于(　)。

　　A.不太適用于正在進(jìn)行中的重大事件的研究

　　B.往往可以揭露一些并非顯而易見的事實(shí)

　　C.特別適合于那些不宜簡單定量的研究課題

　　D.研究者能夠在行為現(xiàn)場觀察并且思考，形成了其他研究方法所不及的彈性

　　83、按照相反理論，下列操作和說法正確的有(　) 。

　　A.相反理論在市場中被廣泛應(yīng)用

　　B.證券市場本身并不創(chuàng)造新的價(jià)值，甚至可以說是減值的

　　C.不可能多數(shù)人獲利

　　D.要獲得大的利益，一定要同大多數(shù)人的行動(dòng)不一致

　　84、證券投資顧問與證券經(jīng)紀(jì)人在法律定位上的不同主要體現(xiàn)在(　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)人接受證券公司的委托，代理從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人

　　B.證券經(jīng)紀(jì)人不是證券公司的員工，但要向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及證券投資信息

　　C.證券投資顧問是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中取得證券投資咨詢職業(yè)資格、向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的正式員工

　　D.證券經(jīng)紀(jì)人需要提供證券投資顧問服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)加入一家具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，成為其正式員工并通過該機(jī)構(gòu)取得證券投資咨詢職業(yè)資格

　　85、基本分析流派的主要理論假設(shè)為(　)。

　　A.股票的價(jià)值決定其價(jià)格

　　B.股票的價(jià)格決定其價(jià)值

　　C.股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)

　　D.股票市場的供求決定股票價(jià)格

　　86、寡頭壟斷型市場結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)是(　)。

　　A.存在少量的生產(chǎn)者

　　B.產(chǎn)品都是同質(zhì)無差別的

　　C.每個(gè)生產(chǎn)者的價(jià)格政策和經(jīng)營方式都會(huì)對(duì)其他生產(chǎn)者產(chǎn)生重要影響

　　D.市場通常存在一個(gè)起領(lǐng)導(dǎo)作用的企業(yè)

　　87、依據(jù)有效市場假說，證券市場可分為(　　)。

　　A.半弱勢有效市場

　　B.弱勢有效市場

　　C.半強(qiáng)勢有效市場

　　D.無效市場

　　88、《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》中，執(zhí)業(yè)披露與禁止具體價(jià)位薦股規(guī)定適用于(　)。

　　A.證券分析師通過傳媒面向未簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的不特定對(duì)象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場合

　　B.證券分析師通過集會(huì)性活動(dòng)面向未簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的不特定對(duì)象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場合

　　C.證券分析師不通過傳媒或集會(huì)性活動(dòng)向簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場合

　　D.證券分析師向所就職的證券公司下屬證券營業(yè)部開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場合

　　89、

　　A.

　　B.

　　C.

　　D.

　　90、債券的價(jià)格與(　)因素有關(guān)。

　　A.期限

　　B.期望收益率

　　C.面額

　　D.票面利率

　　91、在1993年之后的5年中，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)、美國證券交易委員會(huì)以及國際互換與衍生工具協(xié)會(huì)(IsDA)都要求金融機(jī)構(gòu)基于VaR來確定(　)。

　　A.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)資本計(jì)提

　　B.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制

　　C.風(fēng)險(xiǎn)披露

　　D.交易員的業(yè)績

　　92、利潤表是一種(　　)的財(cái)務(wù)報(bào)表。

　　A.動(dòng)態(tài)的

　　B.靜態(tài)的

　　C.時(shí)段性的

　　D.時(shí)點(diǎn)性的

　　93、資本資產(chǎn)定價(jià)模型的有效性問題是指(　)

　　A.理論上風(fēng)險(xiǎn)與收益是否具有正相關(guān)關(guān)系

　　B.是否還有更合理的度量工具用以解釋不同證券的收益差別

　　C.現(xiàn)實(shí)市場中的風(fēng)險(xiǎn)與收益是否具有正相關(guān)關(guān)系

　　D.在理想市場中的風(fēng)險(xiǎn)與收益是否具有負(fù)相關(guān)關(guān)系

　　94、如果債券的流通性不好，持有者的損失包括( )。

　　A.再投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B.較高的交易成本

　　C.資本損失

　　D.購買力風(fēng)險(xiǎn)

　　95、國內(nèi)生產(chǎn)總值的表現(xiàn)形態(tài)，包括(　　)。

　　A.價(jià)值形態(tài)

　　B.收入形態(tài)

　　C.產(chǎn)品形態(tài)

　　D.支出形態(tài)

　　96、基本分析的內(nèi)容有(　)。

　　A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

　　B.行業(yè)與區(qū)域分析

　　C.公司分析

　　D.投資者心理分析

　　97、在組合投資理論中，有效證券組合是指(　)

　　A.可行域內(nèi)部任意可行組合

　　B.可行域左上邊界上的任意可行組合

　　C.按照投資者的共同偏好規(guī)則，排除那些被所有投資者都認(rèn)為差的組合后余下的組合

　　D.可行域右上邊界上的任意可行組合

　　98、政府促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的手段主要有(　)。

　　A.補(bǔ)貼

　　B.政府投資

　　C.優(yōu)惠稅法

　　D.限制外國競爭的關(guān)稅

　　99、在RSl應(yīng)用法則中，投資操作作為買入的是(　　)。

　　A.80～100

　　B.50～80

　　C.20～50

　　D.0～20

　　100、國際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)由3個(gè)聯(lián)合會(huì)會(huì)員和12個(gè)國家或地區(qū)會(huì)員組成，其中，以下屬于聯(lián)合會(huì)會(huì)員的是<)。

　　A.亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)

　　B.歐洲金融分析師協(xié)會(huì)

　　C.投資管理與研究協(xié)會(huì)(美國、加拿大)

　　D.巴西投資分析師協(xié)會(huì)

　　編輯推薦：

　　2013第四次證券從業(yè)資格考試報(bào)名入口 點(diǎn)擊進(jìn)入

　　2013第四次證券從業(yè)考試準(zhǔn)考證打印11月25-29日

　　2013年10月證券從業(yè)資格預(yù)約式考試成績查詢?nèi)肟?/FONT>