一、單選題

　　1.AR選擇的市場(chǎng)均衡價(jià)值(多空雙方都可以接受的暫時(shí)定位)。是當(dāng)日的▁▁▁.

　　A.開盤價(jià)

　　B.收盤價(jià)

　　C.中間價(jià)

　　D.最高價(jià)

　　2、 在股指期貨中，由于( )，從制度上保證了現(xiàn)貨價(jià)與期貨價(jià)最終一致。

　　A.實(shí)行現(xiàn)金交割且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)

　　B.實(shí)行現(xiàn)金交割且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)，

　　C.實(shí)行現(xiàn)貨交割且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)

　　D.實(shí)現(xiàn)現(xiàn)貨交割且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)

　　3、 在股指期貨套期保值中，通常采用( )方法。

　　A.動(dòng)態(tài)套期保值策略　　B.交叉套期保值交易

　　C.主動(dòng)套期保值交易　　D.被動(dòng)套期保值交易

　　4、 根據(jù)指數(shù)現(xiàn)貨與指數(shù)期貨之間價(jià)差的波動(dòng)進(jìn)行套利的是( )。

　　A.期現(xiàn)套利　　B.市場(chǎng)內(nèi)價(jià)差套利　　C.市場(chǎng)間價(jià)差套利　　D.跨品種價(jià)差套利

　　5、 針對(duì)股票分紅，在股票分紅期間持有該股票，同時(shí)賣出股指期貨合約就構(gòu)成一個(gè)( )策略。

　　A.期現(xiàn)套利　　B.跨市套利　　C.Alpha套利　　D.跨品種價(jià)差套利

　　6、 計(jì)算VaR的主要方法中，可以捕捉到市場(chǎng)中各種風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　A.德爾塔一正態(tài)分布法　　B.歷史模擬法　　C.蒙特卡羅模擬法　　D.線性回歸模擬法

　　7、 證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的( )內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A.1個(gè)月　　B.3個(gè)月　　C.6個(gè)月　　D.12個(gè)月

　　8、 《證券法》規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以( )的罰款。

　　A.3萬元以上 20萬元以下　　B.5萬元以上 20萬元以下

　　C.10萬元以上 30萬元以下　　D.10萬元以上 50萬元以下

　　9、 證券交易所向社會(huì)公布的證券行情，按日制作的證券行情表等信息是( )中的首要信息來源。

　　A.基本分析　　B.技術(shù)分析　　C.心理分析　　D.學(xué)術(shù)分析

　　10、 技術(shù)分析流派對(duì)證券價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是( )。

　　A.對(duì)價(jià)格與價(jià)值間偏離的調(diào)整　　B.對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

　　C.對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整　　D.對(duì)市場(chǎng)供求與均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

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