二、多項(xiàng)選擇題。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。

　　1.證券分析師的主要職能包括(　)。

　　A.預(yù)測市場或個(gè)別證券走勢

　　B.引導(dǎo)投資者進(jìn)行理性投資

　　C.進(jìn)行資產(chǎn)管理

　　D.擔(dān)當(dāng)上市公司的財(cái)務(wù)顧問

　　2.我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)包括(　)。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　C.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》

　　D.《中國證券分析師職業(yè)道德守則》

　　3.證券分析師是指廣泛地為證券投資決策過程提供服務(wù)的專業(yè)人士的總稱，包括(　)。

　　A.證券投資顧問

　　B.企業(yè)戰(zhàn)略分析師

　　C.投資組合管理人

　　D.基金管理人

　　4.證券分析師自律組織的功能主要有以下幾項(xiàng)(　)。

　　A.為會(huì)員進(jìn)行資格論證

　　B.對(duì)會(huì)員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理

　　C.對(duì)違反協(xié)會(huì)規(guī)定的會(huì)員進(jìn)行懲罰

　　D.對(duì)證券分析師進(jìn)行培訓(xùn)

　　5.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》中，執(zhí)業(yè)披露與禁止具體價(jià)位薦股規(guī)定適用于(　)。

　　A.證券分析師通過傳媒面向未簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的不特定對(duì)象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場合

　　B.證券分析師通過集會(huì)性活動(dòng)面向未簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的不特定對(duì)象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場合

　　C.證券分析師不通過傳媒或集會(huì)性活動(dòng)向簽訂證券投資咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場合

　　D.證券分析師向所就職的證券公司下屬證券營業(yè)部開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的場合

　　6.根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員不得從事(　)。

　　A.代理委托人進(jìn)行證券投資

　　B.與委托人約定分享證券投資收益

　　C.與委托人約定分擔(dān)證券投資損失

　　D.向委托人提供投資咨詢服務(wù)

　　7.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若于問題的通知》的核心內(nèi)容是(　)。

　　A.執(zhí)業(yè)資格

　　B.執(zhí)業(yè)誠信

　　C.執(zhí)業(yè)回避

　　D.執(zhí)業(yè)披露

　　8.亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)的發(fā)起者為(　)。

　　A.日本證券分析師協(xié)會(huì)

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)

　　C.香港證券分析師協(xié)會(huì)

　　D.韓國證券分析師協(xié)會(huì)

　　9.國際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)理事會(huì)由聯(lián)合會(huì)會(huì)員與國家或地區(qū)會(huì)員組成，其中聯(lián)合會(huì)會(huì)員分別為(　)。

　　A.ASAF

　　B.SAAJ

　　C.EFFAS

　　D.ABAMEC

　　10.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》中的執(zhí)業(yè)隔離原則要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立起研究咨詢業(yè)務(wù)與(　)之間的“防火墻”和相應(yīng)的管理制度。

　　A.自營業(yè)務(wù)

　　B.受托投資管理業(yè)務(wù)

　　C.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　D.投資銀行業(yè)務(wù)

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