41.葛蘭碧法則認(rèn)為，在一個(gè)波段的漲勢中，股價(jià)突破前一波的高峰，然而此段股價(jià)上漲的 整個(gè)成交量水準(zhǔn)低于前一個(gè)波段上漲的成交量水準(zhǔn)，此時(shí)( )。

　　A.縮量揚(yáng)升，作好增倉準(zhǔn)備

　　B.股價(jià)趨勢有潛在反轉(zhuǎn)的信號，適時(shí)做好減倉準(zhǔn)備

　　C.股價(jià)創(chuàng)新高，強(qiáng)力買入

　　D.以上都不對

　　42.KDJ指標(biāo)的計(jì)算公式考慮的因素是( )。

　　A.開盤價(jià)、收盤價(jià)

　　B.最高價(jià)、最低價(jià)

　　C. 開盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)

　　D.收盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)

　　43.關(guān)于OBOS的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.OBOS指標(biāo)是用一段時(shí)間內(nèi)上漲和下跌股票家數(shù)的差距來反映當(dāng)前股市多空雙方力量的對比和強(qiáng)弱

　　B.當(dāng)0BOS的走勢與指數(shù)背離時(shí)，是采取行動(dòng)的信號，大勢可能反轉(zhuǎn)

　　C.形態(tài)理論和切線理論中的理論可用于080S曲線

　　D.OBOS比ADR計(jì)算復(fù)雜，通常是用ADR較多

　　44.( )證券組合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。

　　A.避稅型

　　B. 收入型

　　C.增長型

　　D.混合型

　　45.下列關(guān)于乖離率指標(biāo)(BIAS)的表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.BIAS是測算股價(jià)與移動(dòng)平均線偏離程度的指標(biāo)

　　B. 當(dāng)短期BIAS在高位上穿長期BIAS時(shí)，是賣出信號

　　C. 形態(tài)學(xué)和切線理論可以在BIAS上適用，主要是頂背離和底背離的原理

　　D.正的乖離率愈大，表示短期多頭的獲利愈大，獲利回吐的可能性愈高46.證券組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而( )。

　　A.降低

　　B.上升

　　C.不變

　　D.無規(guī)律

　　47.在證券組合管理的基本步驟中，( )階段反映了證券組合管理者的投資風(fēng)格。

　　A.確定證券投資政策

　　B. 進(jìn)行證券投資分析

　　C.構(gòu)建證券投資組合

　　D.投資組合的修正

　　48.某投資者對期望收益率毫不在意，只關(guān)心風(fēng)險(xiǎn)，那么該投資者的無差異曲線為( )。 A.一根豎線

　　B.一根橫線

　　C. 一根向右上傾斜的曲線

　　D.一根向左上傾斜的曲線

　　49.( )是連接證券組合與無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的直線的斜率。

　　A.夏普指數(shù)

　　B.詹森指數(shù)

　　C.特雷諾指數(shù)

　　D.派氏指數(shù)

　　50.( )表示的是按照現(xiàn)值計(jì)算，投資者能夠收回投資債券本金的時(shí)間(用年表示)，也就是債券期限的加權(quán)平均數(shù)，其權(quán)數(shù)是每年的債券利息或本金的現(xiàn)值占當(dāng)前市價(jià)的比重。

　　A. 凸性

　　B.到期期限

　　C.久期

　　D.獲利期

　　51.金融工程技術(shù)中，( )是把兩個(gè)或兩個(gè)以上的不同種類的基本金融工具在結(jié)構(gòu)上進(jìn) 行重新組合或集成，其目的是獲得一種新型的混合金融工具。

　　A.分解技術(shù)

　　B.組合技術(shù)

　　C. 整合技術(shù)

　　D.分析技術(shù)

　　52.通過電子化交易系統(tǒng)，進(jìn)行實(shí)時(shí)、自動(dòng)買賣的程序交易，以調(diào)整倉位，這種做法 稱( )。

　　A.靜態(tài)套期保值策略

　　B.動(dòng)態(tài)套期保值策略

　　C.主動(dòng)套期保值策略

　　D.被動(dòng)套期保值策略

　　53.度量投資風(fēng)險(xiǎn)的方法中，( )是測量市場因子每個(gè)單位的不利變化可能引起的投資組合的損失。

　　A. 名義值法

　　B.敏感性法

　　C.波動(dòng)性法

　　D.VaR法

　　54.( )標(biāo)志著證券監(jiān)管部門對券商監(jiān)管資本的要求與巴塞爾委員會對銀行的監(jiān)管資本 要求已趨于一致。

　　A.30國集團(tuán)推廣VaR模型

　　B.1995年12月美國證券交易委員會發(fā)布的加強(qiáng)市場風(fēng)險(xiǎn)披露建議要求

　　C.美國證券交易委員會對券商凈資本監(jiān)管修正案的頒布

　　D.1996年的資本協(xié)議市場風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充規(guī)定

　　55.ASAF的宗旨是通過亞太地區(qū)證券分析師協(xié)會之間的交流與合作，促進(jìn)證券分析行業(yè)的 發(fā)展，提高亞太地區(qū)投資機(jī)構(gòu)的效益。其注冊地在( )。

　　A.日本

　　B. 韓國

　　C. 中國香港

　　D.澳大利亞

　　56.我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( )。

　　A.公開公正、獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職

　　B.獨(dú)立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公平公正

　　C.獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

　　D.獨(dú)立客觀、謹(jǐn)慎誠實(shí)、勤勉盡職、公正公平

　　57.《證券法》規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以

　　( )的罰款。

　　A.1萬元以上l0萬元以下

　　B. 3萬元以上20萬元以下

　　C.5萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上50萬元以下

　　58.證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的( )內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.12個(gè)月

　　D.18個(gè)月

　　59.中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會于( )正式加入亞洲證券分析師聯(lián)合會。 A.2000年1月

　　B.2000年11月

　　C.2001年1月

　　D.2001年11月

　　60.《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定會員制機(jī)構(gòu)實(shí)收資本不得低于( )，每 設(shè)立一家分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)追加不低于( )的實(shí)收資本。

　　A.300萬元，150萬元

　　B. 500萬元， 300萬元

　　C.500萬元，250萬元

　　D.500萬元，150萬元

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