41.葛蘭碧法則認為，在一個波段的漲勢中，股價突破前一波的高峰，然而此段股價上漲的 整個成交量水準低于前一個波段上漲的成交量水準，此時( )。

　　A.縮量揚升，作好增倉準備

　　B.股價趨勢有潛在反轉的信號，適時做好減倉準備

　　C.股價創(chuàng)新高，強力買入

　　D.以上都不對

　　42.KDJ指標的計算公式考慮的因素是( )。

　　A.開盤價、收盤價

　　B.最高價、最低價

　　C. 開盤價、最高價、最低價

　　D.收盤價、最高價、最低價

　　43.關于OBOS的說法，錯誤的是( )。

　　A.OBOS指標是用一段時間內上漲和下跌股票家數的差距來反映當前股市多空雙方力量的對比和強弱

　　B.當0BOS的走勢與指數背離時，是采取行動的信號，大勢可能反轉

　　C.形態(tài)理論和切線理論中的理論可用于080S曲線

　　D.OBOS比ADR計算復雜，通常是用ADR較多

　　44.( )證券組合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。

　　A.避稅型

　　B. 收入型

　　C.增長型

　　D.混合型

　　45.下列關于乖離率指標(BIAS)的表述錯誤的是( )。

　　A.BIAS是測算股價與移動平均線偏離程度的指標

　　B. 當短期BIAS在高位上穿長期BIAS時，是賣出信號

　　C. 形態(tài)學和切線理論可以在BIAS上適用，主要是頂背離和底背離的原理

　　D.正的乖離率愈大，表示短期多頭的獲利愈大，獲利回吐的可能性愈高46.證券組合理論認為，證券組合的風險隨著組合所包含證券數量的增加而( )。

　　A.降低

　　B.上升

　　C.不變

　　D.無規(guī)律

　　47.在證券組合管理的基本步驟中，( )階段反映了證券組合管理者的投資風格。

　　A.確定證券投資政策

　　B. 進行證券投資分析

　　C.構建證券投資組合

　　D.投資組合的修正

　　48.某投資者對期望收益率毫不在意，只關心風險，那么該投資者的無差異曲線為( )。 A.一根豎線

　　B.一根橫線

　　C. 一根向右上傾斜的曲線

　　D.一根向左上傾斜的曲線

　　49.( )是連接證券組合與無風險資產的直線的斜率。

　　A.夏普指數

　　B.詹森指數

　　C.特雷諾指數

　　D.派氏指數

　　50.( )表示的是按照現值計算，投資者能夠收回投資債券本金的時間(用年表示)，也就是債券期限的加權平均數，其權數是每年的債券利息或本金的現值占當前市價的比重。

　　A. 凸性

　　B.到期期限

　　C.久期

　　D.獲利期

　　51.金融工程技術中，( )是把兩個或兩個以上的不同種類的基本金融工具在結構上進 行重新組合或集成，其目的是獲得一種新型的混合金融工具。

　　A.分解技術

　　B.組合技術

　　C. 整合技術

　　D.分析技術

　　52.通過電子化交易系統(tǒng)，進行實時、自動買賣的程序交易，以調整倉位，這種做法 稱( )。

　　A.靜態(tài)套期保值策略

　　B.動態(tài)套期保值策略

　　C.主動套期保值策略

　　D.被動套期保值策略

　　53.度量投資風險的方法中，( )是測量市場因子每個單位的不利變化可能引起的投資組合的損失。

　　A. 名義值法

　　B.敏感性法

　　C.波動性法

　　D.VaR法

　　54.( )標志著證券監(jiān)管部門對券商監(jiān)管資本的要求與巴塞爾委員會對銀行的監(jiān)管資本 要求已趨于一致。

　　A.30國集團推廣VaR模型

　　B.1995年12月美國證券交易委員會發(fā)布的加強市場風險披露建議要求

　　C.美國證券交易委員會對券商凈資本監(jiān)管修正案的頒布

　　D.1996年的資本協議市場風險補充規(guī)定

　　55.ASAF的宗旨是通過亞太地區(qū)證券分析師協會之間的交流與合作，促進證券分析行業(yè)的 發(fā)展，提高亞太地區(qū)投資機構的效益。其注冊地在( )。

　　A.日本

　　B. 韓國

　　C. 中國香港

　　D.澳大利亞

　　56.我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( )。

　　A.公開公正、獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職

　　B.獨立透明、誠信客觀、謹慎負責、公平公正

　　C.獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

　　D.獨立客觀、謹慎誠實、勤勉盡職、公正公平

　　57.《證券法》規(guī)定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以

　　( )的罰款。

　　A.1萬元以上l0萬元以下

　　B. 3萬元以上20萬元以下

　　C.5萬元以上30萬元以下

　　D.10萬元以上50萬元以下

　　58.證券公司的自營、受托投資管理、財務顧問和投資銀行等業(yè)務部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的( )內不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.12個月

　　D.18個月

　　59.中國證券業(yè)協會證券分析師專業(yè)委員會于( )正式加入亞洲證券分析師聯合會。 A.2000年1月

　　B.2000年11月

　　C.2001年1月

　　D.2001年11月

　　60.《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》規(guī)定會員制機構實收資本不得低于( )，每 設立一家分支機構，應追加不低于( )的實收資本。

　　A.300萬元，150萬元

　　B. 500萬元， 300萬元

　　C.500萬元，250萬元

　　D.500萬元，150萬元

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