21、公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價證券，它反映發(fā)行債券的公司和債券投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。 ( A)

　　22、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券。(A )

　　23、外國債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。(B)

　　24、海外和殖民地政府信托組織的基金類似股票，不能退股，亦不能兌現(xiàn)，認(rèn)購者的權(quán)益僅限于分紅和派息。 (A )

　　25、《基金法》正式實施，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑。 ( B)

　　26、將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運作，既是證券投資基金的一個重要特點，也是它的一個重要功能。 ( A)

　　27、發(fā)展證券投資基金有利于證券市場的國際化。 (A )

　　28、基金的收益高于債券，投資風(fēng)險可能小于股票。 (B )

　　29、投資者能通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級市場和二級市場上進(jìn)行封閉式基金的買賣。 (B )

　　30、投資者在買賣開放式基金時，在基金價格之外要支付手續(xù)費;投資者在買賣封閉式基金時，則要支付申購費和贖回費。 (B )

　　31、指數(shù)基金投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價格指數(shù)上下波動。(A )

　　32、證券給付結(jié)算方式指權(quán)證持有人行權(quán)時，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價格與標(biāo)的證券結(jié)算價格之間的差額。 (B )

　　33、可轉(zhuǎn)換證券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)。 (B )

　　34、贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件。(A)

　　35、有擔(dān)保的ADR分為一、二、三級公開募集ADR和美國144A規(guī)則下的私募ADR。ADR的級別越高，所反映的美國證券交易委員會(SEC)登記要求也越高，對投資者的吸引力就越大。(A)

　　36、作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量可以是利率、各類價格指數(shù)甚至天氣(溫度)指數(shù)。 (A)

　　37、金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎(chǔ)工具(變量)未來價格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度。 (A)

　　38、金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。 ( A)

　　39、針對由信息不對稱引起的委托代理問題，金融界創(chuàng)造出了以可轉(zhuǎn)換債券為代表的一類新型融資工具，使投融資雙方的需求更好地得到滿足，從而擴(kuò)大了融資規(guī)模。 ( A)

　　40、結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會內(nèi)嵌一個或一個以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款(如提前終止條款)形式出現(xiàn)的。 (B)