21 證券從業(yè)人員 證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有 買(mǎi)賣(mài)股票 國(guó)債 基金

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　　22 證券公司在證券承銷(xiāo)過(guò)程中沒(méi)有自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)

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　　23 對(duì)首日開(kāi)盤(pán)后每次成交價(jià)格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過(guò)10%

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　　24 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括事先預(yù)警 實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個(gè)方面

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　　25 以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為

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　　26 證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)通常交易手續(xù)簡(jiǎn)單 清晰 費(fèi)時(shí)少，且多為債券買(mǎi)賣(mài)，因而具有吞吐量大的特點(diǎn)

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　　27 金融期貨主要有外匯期貨 利率期貨以及股價(jià)指數(shù)期貨三種

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　　28 欲申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的有關(guān)文件包括：工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)” 由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程等

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　　29 作為證券投資咨詢(xún)公司的業(yè)務(wù)之一，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指以盈利為目的并以客戶(hù)的資金和自己的賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為

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　　30 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人享有權(quán)利，證券經(jīng)紀(jì)商必須盡義務(wù)

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　　31 在債券全價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的

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　　32 證券公司進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10：1

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　　33 在證券回購(gòu)交易中，資金需求方要經(jīng)過(guò)兩次交易契約行為，而資金供應(yīng)方只經(jīng)過(guò)一次

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　　34 機(jī)房的使用面積(不包括不間斷電源放置面積)不得小于30平方米

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　　35 證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資 合作方式設(shè)立;不得以承包 租賃方式經(jīng)營(yíng)

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　　36 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件 資料 賬冊(cè) 報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年

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　　37 證券經(jīng)紀(jì)商可以對(duì)大戶(hù)或超級(jí)大戶(hù)融資

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　　38 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的工作人員可開(kāi)立股票賬戶(hù)

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　　39 非交易性過(guò)戶(hù)要根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤(pán)價(jià)繳納規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的印花稅

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　　40 在上海證券交易所，個(gè)人賬戶(hù)又稱(chēng)A字頭賬戶(hù)

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