54根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果( )是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。

　　A 董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo) B 公司的2/5的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)

　　C 公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定 D 公司實(shí)施股票再融資

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 176 頁(yè) 答案：A B C D 答案解釋：上述都屬于內(nèi)幕信息。公司董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。

　　55按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易的種類包括( )等。

　　A 基金交易 B 債券 C 外匯交易 D 股票交易

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　頁(yè)碼：第 3 頁(yè) 參考答案：A B D 按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易的種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

　　56合格投資者投資運(yùn)作的一般規(guī)定包括( )。

　　A 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)，每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易

　　B 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)，每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托1家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易

　　C 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個(gè)合格投資者可以委托3個(gè)托管人

　　D 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 165 頁(yè) 答案：A D

　　57證券經(jīng)紀(jì)商收到委托指令，在受理委托前對(duì)投資者委托的審查內(nèi)容包括( )。

　　A 審核委托單的合法性及一致性 B 投資主體的合法性審查

　　C 查驗(yàn)投資者是否有足夠的資金 D 查驗(yàn)投資者是否有足夠的證券

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 44，45 頁(yè) 答案：A B C D

　　投資主體的合法性審查屬于驗(yàn)證，審核委托單的合法性及一致性屬于審單，查驗(yàn)投資者是否有足夠的資金以及查驗(yàn)投資者是否有足夠證券屬于驗(yàn)證資金及證券。

　　58全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則由( )制定。

　　A 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心 B 滬深證券交易所

　　C 中央結(jié)算公司 D 中國(guó)人民銀行

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 256 頁(yè) 答案：A C

　　同業(yè)中心和中央結(jié)算公司根據(jù)中國(guó)人民銀行有關(guān)買(mǎi)斷式回購(gòu)的規(guī)定制定相應(yīng)的買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。

　　59根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營(yíng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作將會(huì)受到下列處罰( )。

　　A 追究刑事責(zé)任 B 罰款 C 沒(méi)收非法所得 D 警告

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 181 頁(yè) 答案：B C D

　　60按上海證券交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，在非大宗交易方式下，下列關(guān)于委托申報(bào)數(shù)量的說(shuō)法正確的有( )。

　　A 基金單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)不超過(guò)100萬(wàn)份

　　B B股股票單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)不超過(guò)500萬(wàn)股

　　C 債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)不超過(guò)1000手

　　D A股股票單筆申報(bào)的最大數(shù)量不超過(guò)100萬(wàn)股

　　※專家點(diǎn)評(píng):

　　難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁(yè)碼：第 38 頁(yè) 參考答案：A D

　　上證單筆申報(bào)最大數(shù)量：股票、基金、權(quán)證不超過(guò)100萬(wàn)股(份)，債券不超過(guò)1萬(wàn)手，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易不超過(guò)1萬(wàn)手，債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易不超過(guò)5萬(wàn)手。

　　　　　　　2010年10月證券從業(yè)資格考試成績(jī)查詢?nèi)肟?/U>