18按照我國現行大宗交易制度規(guī)定，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高和最低成交價格之間自行協商確定。

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　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 146 頁 參考答案：A

　　19對于在上海證券交易所上市的股票，進行現金紅利派發(fā)時，如果投資者沒有辦理指定交易，其持有的現金紅利暫由中國結算上海分公司保管，不計利息。

　　※專家點評:

　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 115 頁 參考答案：A

　　20證券經紀商為投資者委托指令進行申報的原則是“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”。

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　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼： 參考答案：B

　　證券經紀商為投資者委托指令進行申報的原則是“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”。

　　21證券經紀商是獨立于證券買方和證券賣方的第三者。

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　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 28 頁 參考答案：A

　　22在成交行情中，交易所即時顯示質押式回購交易到期購回價的競價結果，它的高低直接反映了市場資金的利率水平。

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　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼： 參考答案：B

　　答案解釋：在交易所行情顯示中，只即時顯示交易的到期購回價格，而成交量、成交金額，分別顯示的是當日成交手數和當日實際成交金額。債券回購到期購回價：借貸成本以100元面額(國債)予以固定，則，購回價格=100元+利息=100元+100元*年收益率*回購天數/365天，其中，年收益率即是初始成交日由交易雙方競價產生的某一回購品種的場內掛牌價格。 可見，到期購回價的高低反映了年收益率的高低，但沒有反映出市場利率的高低。

　　23派遣合格代表入場從事證券交易活動是滬深證券交易所會員的義務。

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　　難易程度：難 本題題型：常識題 頁碼：第 19 頁 參考答案：B

　　答案解釋：深圳證券交易所無此項規(guī)定。

　　24如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的第二天(T+2日)組織搖號抽簽，確認搖號中簽結果，并于次日公布中簽結果。

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　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 112，113 頁 參考答案：A

　　25在定向資產管理業(yè)務中，證券公司要保證客戶資產和自有資產相互獨立，對所有客戶資產設立統一賬戶，獨立核算。

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　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 192 頁 參考答案：B

　　答案解釋：在定向資產管理業(yè)務中，證券公司要保證客戶資產和自有資產相互獨立，對不同客戶的委托資產應當獨立建賬，獨立核算，分賬管理。

　　26在集合資產管理計劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃。

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　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 209 頁 參考答案：A

　　27結算參與人被認定為高風險結算參與人的，中國結算公司有權隨時提高其最低結算備付金限額。

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　　難易程度：易 本題題型：常識題 頁碼：第 264 頁 參考答案：A

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